金鹰灵敏生活搀杂A,金鹰灵敏生活搀杂C: 金鹰灵敏生活活泼配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书

金鹰灵敏生活活泼配置搀杂型证券投资    基金更新的招募说明书   基金料理东谈主：金鹰基金料理有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司       时候：二〇二五年一月                        缺欠教导      本基金经 2015 年 7 月 28 日中国证券监督料理委员会证监许可20151806 号 文注册召募，本基金的基金合同于 2016 年 3 月 23 日庄重收效。      基金料理东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐备。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合 基金的投资价值及市集远景等作出本质性判断或者保证。      基金料理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎长途的原则料理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。      投资有风险。投资者在投成本基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金 居品贵寓概要和基金合同等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作出 投资决策，自行承担基金投资中出现的各种风险，包括因政事、经济、社会等环 境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、 基金投资者一语气大批赎回基金产生的流动性风险、基金料理东谈主在基金料理实施过 程中产生的基金料理风险、基金投资过程中产生的操派头险、因交收失约和投资 债券激励的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的私有风险、与投资存托凭 证关连的特定风险等等。本基金投资中小企业私募债券，该债券是根据关连法律 法例由非上市中小企业采用非公开神色刊行的债券，由于不可公开往复，一般情 况下往复不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时，受市集流 动性所限，本基金可能无法卖出所抓有的中小企业私募债，由此可能给基金净值 带来更大的负面影响和损失。当本基金抓有特定资产且存在潜在缺欠赎回恳求时， 基金料理东谈主履行相应表率后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋 机制”章节。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行稀奇标志，并不 办理侧袋账户的申购与赎回。侧袋账户对应特定资产的变当前候和最终变现价钱 都具有不服气性，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估 值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。请投资者仔细阅读关连内容并关怀本基 金启用侧袋机制时的特定风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章 节。   本基金为搀杂型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的 品种，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市集基金。   投资者应充分斟酌本身的风险承受才气，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资举止作出零丁决策。   基金的过往事迹并不预示其改日阐述，基金料理东谈主料理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹阐述的保证。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本招募说明书照旧本基金托管东谈主复核。本基金本次更新招募说明书因基金经 理变更对基金料理东谈主章节关连信息进行更新，关连信息更新截止日为 2025 年 1 月 14 日。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 31 日， 相关财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值阐述截止日为 2024 年 6 月 30 日，本敷陈中财务数据未经审计。                一、前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、                （以下简称“《运作办法》”）、     《公开召募证券投资基金运作料理办法》             《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息裸露料理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理规矩》(以下简称“《流动性风险料理 规矩》”)偏执他相关法律法例以及《金鹰灵敏生活活泼配置搀杂型证券投资基金 基金合同》编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性述说或者缺欠遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐备性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓恳求召募的。本基金料理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的举止本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他相关 规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应 详实查阅基金合同。                        二、释义    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验更正和补充 活泼配置搀杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充 资基金招募说明书》偏执更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、请教等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念出 的更正     《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息裸露料理办法》及颁布机关对其频频作念出的 更正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投汉典理办法》及关连法律法例规矩，不错使用来自境外的 资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 基金份额抓有东谈主服务的用度 的基金份额 资产入网提销售服务费的基金份额 办理基金份额的申购、赎回、转机、非往复过户、转托管及依期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册和办理非往复过户等 限公司或接受金鹰基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务导致的基金份额 变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得卓著 3 个月 绽放日     《业务国法》指《金鹰基金料理有限公司注册登记业务国法》，是表率基 金料理东谈主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金料理东谈主和投 资者共同恪守 请购买基金份额的举止 请购买基金份额的举止 定的条件要求将基金份额兑换为现款的举止 规矩的条件，恳求将其抓有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额转机为基金 料理东谈主料理的其他基金基金份额的举止 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款神色，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资神色 加上基金转机中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转机中转入 恳求份额总额后的余额）卓著上一绽放日基金总份额的 10% 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款偏执他资产的价值总和 基金资产净值除以议论日该类基金份额总额 值和基金份额净值的过程 规矩的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 件       《流动性风险料理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理规矩》及颁布机关 对其频频作念出的更正 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回 购与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅 受限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让 或往复的债券等 额净值的神色，将基金调和投资组合的市集冲击成安分派给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到平允对待。 居品贵寓概要》偏执更新 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险料理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且采用估值期间仍导致 公允价值存在缺欠不服气性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在缺欠不服气性的资产；                  （3）其他资产价值存在缺欠不服气性的 资产                       三、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主简况：   称呼：金鹰基金料理有限公司   注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   办公地址: 广东省广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼   法定代表东谈主：姚文强   设立日历：2002 年 12 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字200297 号   组织体式：有限服务公司   注册成本：5.102 亿元东谈主民币   存续期限：抓续计议   计算电话：020-22825637   股权结构：             发起东谈主称呼               出资额（万元）      出资比例           东旭集团有限公司                 33770      66.19%    广州越秀成本控股集团股份有限公司                12250      24.01%     广州白云山医药集团股份有限公司                 5000       9.8%                所有                  51020      100%   （二）主要东谈主员情况   姚文强先生，董事长，法定代表东谈主，经济学硕士。曾任上海中央登记结算公 司深圳代办处财务部负责东谈主，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券 深圳营业部投资盘考部司理，大成基金料理公司市集部高档司理，汉唐证券有限 服务公司市集总监，招商基金营销料理部总司理助理，国投瑞银基金料理有限公 司华南总司理，博时基金料理有限公司零卖南边总司理，金鹰基金料理有限公司 总司理助理、副总司理、总司理兼首席信息官等职务。现任金鹰基金料理有限公 司董事长。   李兆廷先生，董事，软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂期间员、车间主 任、总司理助理、副总司理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租 赁有限公司董事长、中国坐蓐力学会副会长。   周蔚女士，董事，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户二 部主任科员、业务主管，中诚信赖有限服务公司团队负责东谈主、投汉典理部总司理 助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租借有限公司 业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金料理有限公司常务副总司理。现任金鹰 基金料理有限公司总司理。   李松民先生，董事，工商料理硕士。曾任华北有色地质勘查局华冠实业总公 司司帐，中港结伙北京华金塑料成品有限公司主管司帐，河北隆盛银业有限公司 司理，广州越秀集团有限公司审计部主管、高档主管、司理，广州越秀金融控股 集团有限公司风险料理部副总司理、总司理，广州越秀金融控股集团股份有限公 司风险料理部总司理，广州越秀融资担保有限公司董事长、总司理兼法定代表东谈主， 广州越秀小额贷款有限公司董事长兼法定代表东谈主。现任广州越秀成本控股集团股 份有限公司职工监事、风险料理与法务合规部总司理、料理盘考妥协委员会主任 委员助理，广州越秀成本控股集团有限公司职工监事、风险料理与法务合规部总 司理。   潘永兴先生，董事，工学硕士。曾任普华永谈中天司帐师事务所审计部审计 员、高档审计员、司理，广州越秀金融控股集团有限公司财务部高档主管、司理、 高档司理，广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心、广州越秀金融控股集 团有限公司财务中心副总司理，广州越秀融资担保有限公司监事、监事会主席， 广州越秀金融控股集团股份有限公司成本计议部、广州越秀金融控股集团有限公 司成本计议部副总司理。现任广州越秀成本控股集团股份有限公司财务中心、广 州越秀成本控股集团有限公司财务中心、广州越秀成本控股集团股份有限公司资 本计议部、广州越秀成本控股集团有限公司成本计议部总司理，广州越秀融资担 保有限公司、广州期货股份有限公司董事。   黄雪贞女士，董事，体裁硕士。曾任广州白云山医药集团股份有限公司证券 事务代表、董事会文告处副主任、文告处主任等职务。现任广州白云山医药集团 股份有限公司之公司文告、董事会文告室主任。   张影先生，零丁董事，形而上学博士。曾任好意思国得克萨斯大学造就。现任北京大 学造就。   郝春莉女士，零丁董事，法学硕士。曾任中央政法干部料理学院西宾，中国 东谈主民大学学报、中国东谈主民大学出书社裁剪、副裁剪，北京昆仑讼师事务所、北京 华堂讼师事务所兼职讼师。现任北京市东卫讼师事务所主任、讼师。   陆彬先生，零丁董事，工学硕士。曾任华中科技大学经济学院担任讲师、深 圳蓝坚持钟表有限公司总司理助理兼财务司理、深圳中达信司帐师事务所专科技 术部副司理、高档款式司理等、新一佳超市有限公司财务总监、监察审计总监、 投资总监等、深圳市鹫翔实业有限公司财务总监、广州鹫翔外舶来品运有限公司财 务总监、深圳市鹫翔实业有限公司财务参谋人、广州鹫翔外舶来品运有限公司财务顾 问、深圳天兆基业有限公司财务参谋人、深圳市蒙黛尔实业有限公司财务参谋人、深 圳市蒙黛尔时装股份有限公司财务总监，现任深圳正谈科技创业投资有限服务公 司风控总监、江苏高凯精密流体期间股份有限公司董事。   刘菲女士，监事，司帐学硕士，高档司帐师。曾任株洲市第三建筑工程公司 财务科副科长、广州中孚司帐师事务所审计款式司理、广州药业股份有限公司财 务部高档主管、广州王老吉大健康产业有限公司财务部司理、广州药业股份有限 公司财务部副部长、广州医药收支口有限公司副总司理兼财务部负责东谈主、广州白 云山天心制药股份有限公司副总司理。现任广州白云山医药集团股份有限公司财 务总监，广州白云山天心制药股份有限公司董事，广州采芝林药业有限公司董事， 广州创赢广药白云山知识产权有限公司监事，广州白云山拜迪生物医药有限公司 监事，广州百特侨光医疗用品有限公司监事。   姜慧斌先生，监事，企业料理硕士。曾任宇龙议论机通讯科技（深圳）有限 公司东谈主力资源部组织发展司理，金鹰基金料理有限公司计策运营部总司理兼概括 料理部总司理。现任金鹰基金料理有限公司总司理助理、券生意务部总司理。   黄定明先生，监事，企业料理硕士。现任金鹰基金料理有限公司概括料理部 总司理。   周蔚女士，总司理，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户 二部主任科员、业务主管，中诚信赖有限服务公司团队负责东谈主、投汉典理部总经 理助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租借有限公 司业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金料理有限公司常务副总司理。经公司 第七届董事会第二十四次会议审议通过，并已按规矩报中国证券投资基金业协会 及广东证监局备案，现任金鹰基金料理有限公司总司理。   凡湘平先生，督察长，经济学学士。曾任职于汉唐证券股份有限公司、广东 证监局、广州越秀金融控股集团股份有限公司等单元。经公司第七届董事会第二 十次会议审议通过，并已按规矩报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案， 现任金鹰基金料理有限公司督察长。   刘盛先生，副总司理兼首席信息官，工学硕士。曾任长江证券有限公司电脑 主管，祥瑞证券有限公司电脑主管，巨田证券有限公司总裁助理，宏源证券股份 有限公司期间总监，广州证券有限服务公司副总裁，天源证券有限公司总司理， 广州证券股份有限公司副总裁，金鹰基金料理有限公司副总司理兼首席信息官， 督察长等职务。经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，并已按规矩报中国 证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金料理有限公司副总司理兼 首席信息官。   耿源先生，副总司理，经济学硕士。曾任职于北京市政府办公厅，担任副处 长等职；自后曾任职于北京宝德恒泰实业有限公司等单元。经公司第七届董事会 第七次会议审议通过，并已按规矩报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案， 现任金鹰基金料理有限公司副总司理。   牟敦国先生，副总司理，新闻学学士。曾任上海证券报社裁剪、首席裁剪， 国投瑞银基金料理有限公司市集服务部副总监、总监，华泰资产料理有限公司产 品研发负责东谈主，华泰保兴基金料理有限公司董事总司理（MD）、居品计策开发部 及客户服务部总司理，上海弘尚资产料理有限公司总司理助理，金鹰基金料理有 限公司总司理助理兼市集服务部总司理、公司总司理助理兼首席运营官。经公司 第七届董事会第十三次会议审议通过，并按规矩报中国证券投资基金业协会及广 东监管局备案，现任金鹰基金料理有限公司副总司理兼首席运营官，深圳市资产 料理学会副会长。   杨凡先生，经济学硕士。曾任金鹰基金料理有限公司研究员，广发证券股份 有限公司研究员，中科沃土基金料理有限公司基金司理。2019 年 11 月加入金鹰 基金料理有限公司担任投资司理，现任权益投资部基金司理。杨凡先生料理过的 基金如下：        料理过的公募基金称呼               任职日历         离任日历  中科沃土沃嘉活泼配置搀杂型证券投资基金           2017-12-06   2019-04-19  中科沃土转型升级活泼配置搀杂型证券投资基金         2018-01-25   2019-11-15  中科沃土沃瑞活泼配置搀杂型发起式证券投资基  金  金鹰周期优选活泼配置搀杂型证券投资基金           2021-08-12   2023-03-10  金鹰灵敏生活活泼配置搀杂型证券投资基金           2022-08-17        -  金鹰转型能源活泼配置搀杂型证券投资基金           2023-01-07        -   张展华先生，料理学硕士。曾任金鹰基金料理有限公司研究员，中信成本(深 圳)投汉典理有限公司研究员，华好意思外洋投资集团有限公司研究副总监兼投资经 理，远信（珠海）私募基金料理有限公司研究员。2023 年 6 月加入金鹰基金料理 有限公司，曾任权益研究部基金司理助理。现任成长投资部基金司理。张展华先 生料理过的基金如下：       料理过的公募基金称呼               任职日历         离任日历  金鹰中小盘精选搀杂型证券投资基金             2024-01-19      -  金鹰红利价值活泼配置搀杂型证券投资基金          2024-11-04      -  金鹰灵敏生活活泼配置搀杂型证券投资基金          2025-01-11      -   历任基金司理变动如下：      基金司理         任职日历                 离任日历      陈颖先生        2016-03-23           2017-09-08      陈立先生        2016-03-23           2018-08-30     王瀚宁先生        2018-08-22           2020-01-04      王喆先生        2020-01-04           2022-10-29      杨凡先生        2022-08-17                -     张展华先生        2025-01-11                -   本公司采用集体投资决策轨制，关连投资决策委员会成员有：   （1）公司投资决策委员会   周蔚女士，公司投资决策委员会主席，总司理；   牟敦国先生，公司投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；   林龙军先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，完好意思收益投资部总 司理，基金司理；   王怀震先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，搀杂投资部总经 理，基金司理；   韩广哲先生，公司投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总经 理，基金司理；   陈颖先生，公司投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总司理， 基金司理兼投资司理；   龙悦芳女士，公司投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金司理；   杨刚先生，公司投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；  倪超先生，公司投资决策委员会委员，权益研究部总司理，基金司理。  （2）权益投资决策委员会   周蔚女士，权益投资决策委员会主席，总司理；   牟敦国先生，权益投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；   韩广哲先生，权益投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总经 理，基金司理；   陈颖先生，权益投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总司理， 基金司理兼投资司理；   杨刚先生，权益投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；   倪超先生，权益投资决策委员会委员，权益研究部总司理，基金司理；   杨晓斌先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总司理，基金经 理。   （3）固定收益投资决策委员会   周蔚女士，固定收益投资决策委员会主席，总司理；   牟敦国先生，固定收益投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；   林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，总司理助理，完好意思收益投资 部总司理，基金司理；   王怀震先生，固定收益决策委员会委员，总司理助理，搀杂投资部总经 理，基金司理；   龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金经 理；   林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，完好意思收益投资部副总司理，基 金司理；   孙倩倩女士，固定收益投资决策委员会委员，完好意思收益投资部副总司理， 基金司理。   上述东谈主员之间均不存在至支属关系。   （三）基金料理东谈主的职责   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关规矩，基金料理东谈主的职责包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎长途的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议神色料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此零丁，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适应合理的措施使议论基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩议论并公告基金净值信息， 服气基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他相关规矩，履行信息裸露及 敷陈义务；   （12）保守基金生意奥秘，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定服气基金收益分派有野心，实时向基金份额抓有 东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相关规矩召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不少于法律法例规矩的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时候发出，何况 保证投资者大致按照《基金合同》规矩的时候和神色，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临完了、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 并请教基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的举止承担服务；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律举止；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金料理东谈主的承诺 办法》、    《信息裸露办法》、            《领导观念》等法律法例的举止，并承诺建立健全的内 部胁制轨制，采用灵验措施，防护违背举止的发生； 制轨制，采用灵验措施，防护下列举止的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵拒允地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、泄露 他东谈主从事关连的往复举止；   （7）莽撞包袱，不按照规矩履行职责；   （8）依照法律、行政法例相关规矩，由中国证监会规矩回绝的其他举止及 基金合同回绝的举止。 家相关法律、法例及行业表率，老诚信用、长途尽责，不从事以下举止。   （1）越权或违纪计议；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）故意毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、搅扰、鬈曲或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞包袱、滥用权利；   （7）泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计议等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或迤逦进行其他股票投资；   （9）协助、接受托付或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券往复；   （10）违背证券往复局面业务国法，利用对敲倒、对仓等技巧主管市集价钱， 淆乱市集递次；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息裸露和告白中故意含有装假、误导、诓骗要素；   （13）以不正大技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法例回绝的举止。   为珍惜基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金回绝从事下列举止：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不正大的证券往复举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩回绝的其他举止。   运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、践诺胁制东谈主或者 与其有其他缺欠是非关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他缺欠关联往复的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份额抓有东谈主 利益优先的原则，防御利益突破，合适中国证监会的规矩，并履行信息裸露义务。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 抓有东谈主谋取最大利益；   （2）不可利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不违背现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的 相关规矩，不泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计议等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券往复偏执他举止。   （五）基金料理东谈主的里面胁制轨制   （1）保证公司计议运作严格恪守国度相关法律法例和行业监管国法，自发 形成遵法计议、表率运作的计议想想和计议理念。   （2）防御和化解计议风险，提高计议料理效益，确保计议业务的稳健运行 和受托资产的安全齐备，完结公司的抓续、雄厚、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、齐备、实时。   （1）健全性原则。里面胁制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个法子。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控表率，维 护内控轨制的灵验践诺。   （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对零丁，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的计议料理方法缩小运作成本，提高 经济效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制后果。   公司里面胁制轨制由里面胁制大纲、基本料理轨制、部门业务规章组成。公 司里面胁制大纲是对公司国法规矩的内控原则的细化和张开，是各项基本料理制 度的提要和统辖，里面胁制大纲明确了内控宗旨、内控原则、胁制环境、内控措 施等内容。基本料理轨制包括风险胁制轨制、投汉典理轨制、基金司帐轨制、信 息裸露轨制、监察稽核轨制、信息期间料理轨制、公司财务轨制、贵寓档案料理 轨制、事迹评估考核轨制和障碍应变轨制。部门业务规章是在基本料理轨制的基 础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭服务、操作守则等的具体说明。   公司制定里面胁制轨制遵照了以下原则：   （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当合适国度法律、法例、规章和各 项规矩。   （2）全面性原则。里面胁制轨制应当涵盖公司计议料理的各个法子，不得 留有轨制上的空缺或疏忽。   （3）审慎性原则。制定里面胁制轨制应当以审慎计议、防御和化解风险为 起点。   （4）应时性原则。里面胁制轨制的制定应当跟着相关法律法例的调和和公 司计议计策、计议方针、计议理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   公司的里面胁制系统是一个单干明确、彼此牵制、完备严实的系统。公司董 事会对公司建立里面胁制系统和撑抓其灵验性承担最终服务，各个业务部门负责 本部门的里面胁制，督察长和合规风控部负责搜检公司的里面胁制措施的践诺情 况。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的里面胁制大纲，对公司里面胁制负完全的和最终的服务。   （2）督察长   负责公司偏执业务运作的监察稽核服务，对公司里面胁制的践诺情况进行监 督搜检。督察长对董事会负责，将依期和不依期向董事会敷陈公司里面胁制的执 行情况，并依期向董事会呈送督察长评估敷陈。   （3）合规风控部   合规风控部负责对公司各部门里面胁制的践诺情况进行监督。合规风控部对 总司理负责，将依期和不依期对各业务部门里面胁制轨制的践诺情况和恪守国度 法律法例偏执他规矩的践诺情况进行搜检，应时建议修改建议，并依期向董事会 呈送监察稽核敷陈。   （4）业务部门   里面胁制是每一个业务部门的服务。各部门总监对本部门的里面胁制负径直 服务，负责履行公司的里面胁制轨制，并负责建立、践诺和珍惜本部门的里面控 制措施。   基金料理东谈主确知建立里面胁制系统、撑抓其灵验性以及灵验践诺里面胁制制 度是董事会及料理层的服务，董事会承担最终服务；基金料理东谈主承诺以上对于内 部胁制的裸露信得过、准确，并承诺根据市集的变化和基金料理东谈主的发展接续完善 里面胁制轨制。                       四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   计算电话：010-66105799   计算东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   死心 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年纪 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级期间职称。   （三）基金托管业务计议情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，承袭“老诚信用、长途尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理 和里面胁制体系、表率的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里弘大投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最老练的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司集结资产料理计议、证券公司定向资产料理计议、生意银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产料理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人 全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，不错 为各种客户提供个性化的托管服务。死心 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年获取香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获取奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融鸿沟的抓续招供和平庸好 评。      （四）基金托管东谈主的里面胁制情况      中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据外洋公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、胁制举止、信息与一样、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险胁制体系，并纳入长入的风险料理体系。      中国工商银行资产托管部从成立之日肇弥远秉抓表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险防御和胁制体系视为服务要点。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的接续出现，资产托管部彻里彻外将风险料理置于与 业务发展同等缺欠的位置，视风险防御和胁制为托管业务糊口与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险料理，将风险胁制服务落实到具体业务部门和关连业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次奏凯通过评估组织里面胁制和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部获取无保钟情见的胁制及灵验性敷陈，充分标明零丁 第三方对中国工商银行托管服务在风险料理、里面胁制方面的健全性和灵验性的 全面招供，也诠释中国工商银行托管服务的风险胁制才气照旧与外洋大型托管银 行接轨，达到外洋先进水平。      （1）资产托管业务计议料理正当合规；      （2）促进完结资产托管业务发展计策和计议宗旨；      （3）资产托管业务风险料理的灵验性和资产安全；      （4）提高资产托管计议效率和后果；      （5）业务记录、司帐信息和其他计议料理关连信息的信得过、准确、齐备、 实时。      （1）全面性原则。资产托管业务里面胁制应连结决策、践诺和监督全过程， 覆盖资产托管业务各项业务历程和料理举止，覆盖整个机构、部门和从业东谈主员。      （2）缺欠性原则。资产托管业务里面胁制应在全面胁制基础上，关珍缺欠 业务事项、要点业务法子和高风险鸿沟。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面胁制应在机构树立、权责分派及业务 历程等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。资产托管业务里面胁制应当与计议鸿沟、业务范围和风 险特色相顺应，并进行动态调和，以合理成本完结里面胁制宗旨。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面胁制应坚抓风险为本、审慎计议的理 念，设立机构或开展各项计议料理举止均应坚抓内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面胁制应权衡实施成本与预期效益， 以合理成本完结存效胁制。   资产托管业务里面胁制纳入全行长入的里面胁制体系。   （1）总行资产托管部根据里面胁制基本规矩建立健全资产托管业务里面控 制体系，算作全行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面胁制基本规矩建立健 全里面胁制体系，建立与托管业务条线相顺应的里面胁制运行机制，服气各项业 务举止的风险胁制点，制定圭臬长入的业务轨制；采用适应的胁制措施，合理保 证托管业务历程的计议效率和后果，组织开展资产托管业务里面胁制措施的践诺、 监督和搜检，督促各机构落实胁制措施。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控料理服务，根据年度服务重 点，依期或不依期在全行开展关连业务监督搜检，将托管业务搜检款式整合到全 行业务监督搜检服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门算作里面胁制的践诺机构，负责 组织开展本机构里面胁制的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部爱好里面胁制轨制的竖立，坚抓把风险防御和胁制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制竖立和服务历程中，建立了一整套里面胁制轨制体 系，包括《资产托管业务料理规矩》、                 《资产托管业务里面胁制料理办法》、                                 《资产 托管业务全面风险料理办法》、              《资产托管业务营运料理办法》、                            《资产托管业务合 同料理办法》、《资产托管业务档案料理办法》、《资产托管业务系统料理办法》、 《资产托管业务缺欠突发事件救急预案》、                   《资产托管业务从业东谈主员料理办法》等， 在环境、轨制、历程、岗亭职责、东谈主员、授权、改进、合同、钤记、服务质地、 收费、反洗钱、防护利益突破、业务一语气性、考核、信息系统等全方面践诺里面 胁制措施。   资产托管业务切实履行风险料理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的料瞎想路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全面风险 料理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为料理要点，搭建顺应 资产托管业务特色的风险料理架构，通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营 运蜕变、建立资产托管风险料理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务军队竖立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员料理等措施，灵验胁制操派头险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性服务计议和救急预案，具备 行之灵验的灾备规复有野心、充足的迁移办公开发、同城异城相联接的备份办公场 所、必要的服务主谈主员、科学了了的 AB 岗亭树立及依期演练机制。在缺欠突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，应时采纳 或顺次启动“原局面现场+居家”、                “部分同城外乡+居家”、                           “部分异城外乡+居家”、 “外乡全部切换”四种有野心，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周至球、全天候营运网罗，向客户提供一语气性服务，确保托管居品日常交 易的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管条约和相关基金法例的规矩，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资回绝举止、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的议论、基金份额净值议论、应收资金到账、基 金用度开支及收入服气、基金收益分派、关连信息裸露、基金宣传推介材料中登 载基金事迹阐述数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同收效之后六个月开动。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或有 关基金法律法例规矩的举止，应实时以书面体式请教基金料理东谈主限期纠正，基金 料理东谈主收到请教后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函说明。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对请教县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主请教的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有缺欠违纪举止，应立即敷陈中国证监会，同期 请教基金料理东谈主限期纠正。                        五、关连服务机构 （一）基金份额销售机构 称呼：金鹰基金料理有限公司 注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公） 办公地址：广东省广州市河汉区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 法定代表东谈主：姚文强 成立时候：2002 年 12 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号 组织体式：有限服务公司 注册成本：5.1020 亿元东谈主民币 存续期间：抓续计议 客户服务中心电话：020-83936180、4006-135-888 电子邮箱：csmail@gefund.com.cn 电话：020- 22825633 传真：020-83283445 计算东谈主：蔡晓燕 网址：www.gefund.com.cn （1） 称呼：中国工商银行股份有限公司 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2） 称呼：交通银行股份有限公司 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （3） 称呼：招商银行股份有限公司 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4） 称呼：中信银行股份有限公司 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （5） 称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （6） 称呼：兴业银行股份有限公司 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （7） 称呼：中国光大银行股份有限公司 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （8） 称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （9） 称呼：祥瑞银行股份有限公司 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com （10） 称呼：宁波银行股份有限公司 客服电话：95574 网址：www.nbcb.cn （11） 称呼：国泰君安证券股份有限公司 客服电话：95521 网址：www.gtja.com （12） 称呼：中信建投证券股份有限公司 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （13） 称呼：国信证券股份有限公司 客服电话：95536 网址：www.guosen.com （14） 称呼：招商证券股份有限公司 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （15） 称呼：广发证券股份有限公司 客服电话：95575 或 020-95575 网址：www.gf.com.cn （16） 称呼：中信证券股份有限公司 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （17） 称呼：中国星河证券股份有限公司 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （18） 称呼：海通证券股份有限公司 客服电话：95553；4008888001 网址：www.htsec.com （19） 称呼：申万宏源证券有限公司 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （20） 称呼：兴业证券股份有限公司 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （21） 称呼：长江证券股份有限公司 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com （22） 称呼：国投证券股份有限公司 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （23） 称呼：西南证券股份有限公司 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn （24） 称呼：湘财证券股份有限公司 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （25） 称呼：渤海证券股份有限公司 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com （26） 称呼：华泰证券股份有限公司 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （27） 称呼：中信证券（山东）有限服务公司 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （28） 称呼：东兴证券股份有限公司 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net （29） 称呼：东吴证券股份有限公司 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （30） 称呼：信达证券股份有限公司 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （31） 称呼：长城证券股份有限公司 客服电话：95514；400-6666-888 网址：www.cgws.com （32） 称呼：光大证券股份有限公司 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （33） 称呼：中信证券华南股份有限公司 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （34） 称呼：上海证券有限服务公司 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （35） 称呼：大同证券有限服务公司 客服电话：4007-121212 网址：www.dtsbc.com.cn （36） 称呼：国联证券股份有限公司 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （37） 称呼：浙商证券股份有限公司 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （38） 称呼：祥瑞证券股份有限公司 客服电话：95511 转 8 网址：www.stock.pingan.com （39） 称呼：华安证券股份有限公司 客服电话：95318 网址：www.hazq.com.cn （40） 称呼：国海证券股份有限公司 客服电话：95563；0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn （41） 称呼：财信证券股份有限公司 客服电话：95317；400-8835-316 网址：stock.hnchasing.com （42） 称呼：国都证券股份有限公司 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （43） 称呼：国盛证券有限服务公司 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （44） 称呼：申万宏源西部证券有限公司 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （45） 称呼：中泰证券股份有限公司 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （46） 称呼：世纪证券有限服务公司 客服电话：956019 网址：www.csco.com.cn （47） 称呼：第一创业证券股份有限公司 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （48） 称呼：金元证券股份有限公司 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn （49） 称呼：德邦证券股份有限公司 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （50） 称呼：西部证券股份有限公司 客服电话：95582 网址：www.west95582.com （51） 称呼：华福证券有限服务公司 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （52） 称呼：华龙证券股份有限公司 客服电话：95368 网址：www.hlzqgs.com （53） 称呼：中国外洋金融股份有限公司 客服电话：(+86-10) 6505 1166 网址：www.cicc.com （54） 称呼：甬兴证券有限公司 客服电话：400-916-0666 网址：www.yongxingsec.com （55） 称呼：五矿证券有限公司 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （56） 称呼：华鑫证券有限服务公司 客服电话：95323 或 400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn （57） 称呼：中国中金钞票证券有限公司 客服电话：95532；4006008008 网址：www.ciccwm.com （58） 称呼：粤开证券股份有限公司 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （59） 称呼：国金证券股份有限公司 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （60） 称呼：华宝证券股份有限公司 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （61） 称呼：爱建证券有限服务公司 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （62） 称呼：国新证券股份有限公司 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn （63） 称呼：财达证券股份有限公司 客服电话：95363 网址：www.s10000.com （64） 称呼：天风证券股份有限公司 客服电话：95391 或 400-800-5000 网址：www.tfzq.com （65） 称呼：中邮证券有限服务公司 客服电话：400-8888-005 网址：www.cnpsec.com.cn （66） 称呼：草创证券股份有限公司 客服电话：95381 网址：www.sczq.com.cn （67） 称呼：宏信证券有限服务公司 客服电话：4008-366-366 网址：www.hxzq.cn （68） 称呼：太平洋证券股份有限公司 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com （69） 称呼：开源证券股份有限公司 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn （70） 称呼：麦高证券有限服务公司 客服电话：400-618-3355 网址：www.wxzq.com （71） 称呼：联储证券股份有限公司 客服电话：956006 网址：www.lczq.com （72） 称呼：深圳市新兰德证券投资盘考有限公司 客服电话：400-166-1188 转 2 网址：www.new-rand.cn （73） 称呼：和讯信息科技有限公司 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com （74） 称呼：厦门市鑫重生控股有限公司 客服电话：400-6533-789 网址：www.xds.com.cn （75） 称呼：和信证券投资盘考股份有限公司 客服电话：0371-61777518 网址：www.hexinfunds.com （76） 称呼：上海挖财基金销售有限公司 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （77） 称呼：大河钞票基金销售有限公司 客服电话：400-888-0008 网址：www.urainf.com （78） 称呼：上海陆享基金销售有限公司 客服电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com （79） 称呼：上海有鱼基金销售有限公司 客服电话：021-61265457 网址：www.youyufund.com （80） 称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司 客服电话：95788 网址：www.txfund.com （81） 称呼：民商基金销售（上海）有限公司 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com （82） 称呼：北京度小满基金销售有限公司 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （83） 称呼：诺亚正行基金销售有限公司 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （84） 称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com （85） 称呼：上海天天基金销售有限公司 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （86） 称呼：上海好买基金销售有限公司 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （87） 称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （88） 称呼：上海长量基金销售有限公司 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （89） 称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （90） 称呼：上海利得基金销售有限公司 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （91） 称呼：乾谈基金销售有限公司 客服电话：400-003-0358 网址：www.qiandaojr.com （92） 称呼：北京创金启富基金销售有限公司 客服电话：010-66154828-8032 网址：www.5irich.com （93） 称呼：泛华普益基金销售有限公司 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （94） 称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （95） 称呼：南京苏宁基金销售公司 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （96） 称呼：北京格上富信基金销售有限公司 客服电话：400 080 5828 网址：mobile.licai.com （97） 称呼：浦领基金销售有限公司 客服电话：400-012-5899 网址：www.prolinkfund.com （98） 称呼：通华钞票（上海）基金销售有限公司 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （99） 称呼：北京中植基金销售有限公司 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com （100）    称呼：北京汇成基金销售有限公司 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （101）    称呼：一齐钞票(深圳)信息科技有限公司 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com （102）    称呼：海银基金销售有限公司 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （103）    称呼：天津国好意思基金销售有限公司 客服电话：010-59287822；400-111-0889 网址：www.gomefund.com （104）    称呼：上海大灵敏基金销售有限公司 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （105）    称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司 客服电话：010-62675369 网址：fund.sina.com.cn （106）    称呼：北京加和基金销售有限公司 客服电话：400-820-1115 网址：www.jiahejijin.com （107）    称呼：上海万得基金销售有限公司 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （108）    称呼：上海国信嘉利基金销售有限公司 客服电话：4000216088 网址：www.gxjlcn.com （109）    称呼：上海联泰基金销售有限公司 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （110）    称呼：上海汇付基金销售有限公司 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （111）    称呼：北京微动利基金销售有限公司 客服电话：4001885687 网址：www.buyforyou.com.cn （112）    称呼：上海基煜基金销售有限公司 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （113）    称呼：利和钞票（上海）基金销售有限公司 客服电话：021-68811806 网址：www.lihe-fund.com （114）    称呼：上海凯石钞票基金销售有限公司 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （115）    称呼：上海中正达广基金销售有限公司 客服电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn （116）    称呼：北京虹点基金销售有限公司 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （117）    称呼：上海攀赢基金销售有限公司 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （118）    称呼：武汉佰鲲基金销售有限公司 客服电话：4000279899 网址：www.bestfunds.com.cn （119）    称呼：上海陆金所基金销售有限公司 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （120）    称呼：珠海盈米基金销售有限公司 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （121）    称呼：和耕传承基金销售有限公司 客服电话：400-055-5671 网址：www.hgccpb.com （122）    称呼：奕丰基金销售有限公司 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （123）    称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （124）    称呼：北京懒猫基金销售有限公司 客服电话：010-85965200 网址：www.lanmao.com （125）    称呼：上海爱建基金销售有限公司 客服电话：021-64382660；400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn （126）    称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 客服电话：95118 网址：www.kenterui.jd.com （127）    称呼：大连网金基金销售有限公司 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （128）    称呼：上海云湾基金销售有限公司 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （129）    称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司 客服热线：400-8224-888 网址：www.jfzinv.com （130）    称呼：北京雪球基金销售有限公司 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanfunds.com （131）    称呼：深圳市前海排排网基金销售有限服务公司 客服电话：400-666-7388 网址：www.simuwang.com （132）    称呼：上海中欧钞票基金销售有限公司 客服电话：400-100-2666 网址：www.zocaifu.com （133）    称呼：上海中原钞票投汉典理有限公司 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （134）    称呼：东方钞票证券股份有限公司 客服电话：95357 网址：www.18.cn （135）    称呼：华瑞保障销售有限公司 客服电话：952303 网址：www.huaruisales.com （136）    称呼：玄元保障代理有限公司 客服电话：400-080-8208 网址：www.licaimofang.com （137）    称呼：湖北银行股份有限公司 客服电话：96599；400-85-96599 网址：www.hubeibank.cn （138）    称呼：天投合资参谋人有限公司 客服电话：010-66045555 网址：www.txsec.com （139）    称呼：众惠基金销售有限公司 客服电话：400-839-1818 网址：www.zhfundsales.com （140）    称呼：贵州省贵文文化基金销售有限公司 客服电话：0851-85407888 网址：www.gwcaifu.com （141）    称呼：青岛意才基金销售有限公司 客服电话：400-612-3303 网址：www.yitsai.com （142）    称呼：博时钞票基金销售有限公司 客服电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com （143）    称呼：嘉实钞票料理有限公司 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （144）    称呼：深圳腾元基金销售有限公司 客服电话：400-990-8601 网址：www.tenyuanfund.com （145）    称呼：北京广源达信基金销售有限公司 客服电话：400-616-7531 网址：www.guangyuandaxin.com （146）    称呼：北京辉腾汇富基金销售有限公司 客服电话：400-829-1218 网址：www.htfund.com （147）    称呼：济安钞票（北京）基金销售有限公司 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （148）    称呼：北京坤元基金销售有限公司 客服电话：010-86340269 网址:www.kunyuanfund.com （149）    称呼：泰信钞票基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   （150）    称呼：万家钞票基金销售（天津）有限公司   客服电话：010-59013895   网址：www.wanjiawealth.com   （151）    称呼：中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （152）    称呼：中衍期货有限公司   客服电话：4006881117   网址：www.cdfco.com.cn   （153）    称呼：阳光东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：fund.sinosig.com   （154）    称呼：中国东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   以上名次不分先后，基金料理东谈主可根据相关法律法例的要求，采纳其他合适 要求的机构销售本基金。代销机构信息，以基金料理东谈主网站公示为准。  （二）注册登记机构  称呼：金鹰基金料理有限公司 注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公） 办公地址：广东省广州市河汉区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 法定代表东谈主：姚文强 电话：020- 22825649 传真：020-83282856 计算东谈主：张盛 （三）讼师事务所和承办讼师 称呼：广东岭南讼师事务所 住所：广州市海珠区阅江西路 370 号广报中心北塔 15 楼 法定代表东谈主：邓柏涛 电话：020-81836088 传真：020-31952316 承办讼师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：毕马威华振司帐师事务所（稀奇普通合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 法定代表东谈主：邹俊 电话：+86（10）85085000 传真：+86（10）85085111 邮编：100738 承办注册司帐师：程海良、宋扬                    六、基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息裸露 办法》、基金合同偏执他相关规矩召募，经 2015 年 7 月 28 日中国证监会证监许 可20151806 号文献准予召募注册。   召募对象为合适法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构 投资者和及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资者。   本基金召募时候为：2016 年 1 月 22 日至 2016 年 3 月 18 日，召募份额为                七、基金合同的收效  （一）基金合同收效   经中国证监会备案并书面说明，基金合同自 2016 年 3 月 23 日庄重收效。  （二）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产鸿沟   《基金合同》收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金料理东谈主应当在依期敷陈中给以裸露； 一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会敷陈并建议解 决有野心，如转机运作神色、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份 额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例另有规矩时，从其规矩。            八、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东谈主 在其他关连公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按 销售机构提供的其他神色办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购和赎回的绽放日实时候   投资者在绽放日办理基金份额的申购、赎回和转机，具体办理时候为上海证 券往复所、深圳证券往复所的平素往复日的往复时候，但基金料理东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时候变更或其 他稀奇情况，基金料理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的调和，但 应在实施日前依照《信息裸露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不卓著三个月开动办理申购，具体业务办 理时候在申购开动公告中规矩。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不卓著三个月开动办理赎回，具体业务办 理时候在赎回开动公告中规矩。   在服气申购开动与赎回开动时候后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息裸露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的开动时候。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购 或者赎回或者转机。投资者在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或 转机恳求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或转机价钱为下一绽放 日该类别基金份额申购、赎回或转机的价钱。  （三）申购与赎回的原则 别基金份额净值为基准进行议论； 序赎回。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调和。基金料理东谈主 必须在新国法开动实施前依照《信息裸露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。  （四）申购与赎回的表率   投资者必须根据销售机构规矩的表率，在绽放日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的恳求。   投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资者托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额抓有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回恳求告捷后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。   基金料理东谈主应以往复时候结果前受理灵验申购和赎回恳求确今日算作申购 或赎回恳求日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 灵验性进行说明。T 日提交的灵验恳求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他神色查询恳求的说明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资者。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销售机 构如实接收到恳求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于恳求的 说明情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利。   在法律法例允许的范围内，登记机构可根据《业务国法》，在不影响基金份 额抓有东谈主利益的前提下，对上述业务办理时候进行调和，基金料理东谈主将于开动实 施前按影相关规矩给以公告。   （五）申购和赎回的数目限制   （1）投资者通过各代销机构申购本基金时（含依期定额申购），申购最低金 额为 1 元（含申购费，如有），卓著部分不设滥觞级差限制。赎回本基金时，赎 回最低份额为 1 份，基金份额余额不得低于 1 份，赎回后导致基金份额不及 1 份 的需全部赎回。   （2）投资者通过本公司网上往复平台申购本基金时（含依期定额申购），申 购最低金额为 10 元（含申购费，如有），卓著部分不设滥觞级差限制。赎回本基 金时，单笔最低赎回份额不受限制，抓有基金份额不及 10 份时发起赎回需全部 赎回。   （3）投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的，申购最低金额（含申购 费，如有）为 5 万元（含申购费，如有）。赎回本基金时，赎回最低份额为 1 份， 抓有基金份额不及 1 份时发起赎回需全部赎回。   （4）当接受申购恳求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在缺欠不利影响时， 基金料理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 具体请参见关连公告。   （5）基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，调和上述规矩申购金额、赎 回份额、单个投资者累计抓有基金份额上限及单个往复账户的最低基金份额余额 的数目限制。基金料理东谈主必须在调和实施前依照《信息裸露办法》的相关规矩在 规矩媒介上公告。   （6）基金料理东谈主可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理 基金申购与赎回的，其他销售机构不错按照托付条约的关连规矩办理，不必恪守 以上限制。   （六）申购用度和赎回用度   本基金 C 类基金份额不收取申购费。投资东谈主申购本基金 A 类基金份额需缴 纳申购费，投资东谈主在归并天屡次申购的，根据单次申购金额服气每次申购所适用 的费率。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：    款式          申购金额 A（元）                费率                   A ＜50 万               1.50%    申购费                   A≥500 万             1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资者承担，不列入基金财产，主要用 于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资者申购基金份额时收取。投资者 在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别议论。   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主 赎回基金份额时收取。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：    款式       申购金额 A（元），T 为抓有期            费率                   T＜7 日                 1.50%    赎回费         6 个月≤T＜1 年               0.50%                   T≥2 年                   0   （注：1 个月按 30 天议论，2 个月按 60 天议论，依此类推；1 年按 365 天 议论，2 年按 730 天议论，依此类推。投资者通过日常申购所得基金份额，抓有 期限自登记机构说明登记之日起议论。）   本基金 A 类基金份额的赎回用度由 A 类基金份额抓有东谈主承担，在基金份额 抓有东谈主赎回基金份额时收取。对抓续抓有期少于 30 日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产；对抓续抓有期长于 30 日（含）少于 3 个月的投资者收取的赎 回费不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对抓续抓有期长于 3 个月（含） 但少于 6 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 50%计入基金财产； 对抓续抓有期长于 6 个月（含）的投资者，应当将不低于赎回费总额的 25%计入 基金财产。赎回费入网入基金财产之余的用度用于支付登记费和其他必要的手续 费。   C 类基金份额的赎回费率如下：        款式         T 为抓有期               费率                     T＜7 日              1.50%        赎回费       7 日≤T＜30 日            0.50%                     T≥30 日              0   本基金 C 类基金份额的赎回用度由 C 类基金份额抓有东谈主承担，在基金份额 抓有东谈主赎回基金份额时收取。对抓续抓有期少于 30 日的投资者收取的赎回费， 将全额计入基金财产。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值 在今日收市后议论，并在 T+1 日内公告。遇稀奇情况，经履行适应表率，不错适 当延长议论或公告。 应于新的费率或收费神色实施日前依照《信息裸露办法》的相关规矩在规矩媒介 上公告。 场情况制定基金促销计议，包括但不限于针对以特定往复神色（如网上往复、电 话往复等）等进行基金往复的投资者依期或不依期地开展基金促销举止。在基金 促销举止期间，基金料理东谈主不错对基金销售用度实行一定的优惠并依照《信息披 露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 据关连法律法例在履行适应表率并提前公告后加多舞动订价机制。  （七）申购份额与赎回金额的议论 金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，议论公式：   申购用度采用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+对应份额类别申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日对应份额类别基金份额净值   申购用度采用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日对应份额类别基金份额净值   上述议论结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 1：某投资者投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+1.5%）=98，522.17 元   申购用度=100，000-98522.17=1，477.83 元   申购份额=98522.17/1.0500=93，830.64 份   即：投资者投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 93，830.64 份 A 类基金份额。   例 2：某投资者投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0500 =95，238.10 份   即：投资者投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 95，238.10 份 C 类基金份额。   本基金采用“份额赎回”神色，赎回金额为按践诺说明的灵验赎回份额乘以当 日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元，议论公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日对应份额类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×对应份额类别赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述议论结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 1：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，抓巧合候为十个月， 对应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0800 元，则其可 得到的 A 类基金份额赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.0800=10，800.00 元    赎回用度=10，800×0.5%=54.00 元    净赎回金额=10，800.00-54.00=10，746.00 元    即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，抓有期限为十个月，假定 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0800 元，则其可得到 A 类基金份额的赎回金额 为 10，746.00 元。    例 2：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，抓巧合候为 60 天，对 应的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0800 元，则其可得到 的赎回金额为：    赎回总金额 =10，000×1.0800 =10，800.00 元    赎回用度 =10，800×0 =0 元    净赎回金额 =10，800-0 =10，800.00 元    即：投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，抓巧合候为 60 天，假定赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.0800 元，则其可得到的赎回金额为 10，800.00 元。    （八）断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购恳求： 投资者的申购恳求。 基金资产净值。  额抓有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平素运行。 份额的比例达到或者卓著 50%，或者变相掩盖 50%聚首度的情形时。 商说明后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 资者单日或单笔申购金额上限的。      发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一的且基金料理东谈主决 定暂停申购时，基金料理东谈主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资者的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购 的情况扬弃时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。  （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资者的赎回恳求或降速支付赎回 款项： 投资者的赎回恳求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 停接受投资者的赎回恳求。 商说明后，基金料理东谈主应当采用降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措 施。 料理东谈主决定暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项时，基金料理东谈主应在规依期限 内在规矩媒介上刊登公告。已说明的赎回恳求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时 不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回 恳求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条目处理。基金份额抓有东谈主在恳求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分 给以取销。在暂停赎回的情况扬弃时，基金料理东谈主应实时规复赎回业务的办理并 公告。  （十）无数赎回的情形及处理神色   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金 转机中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转机中转入恳求份额 总额后的余额）卓著前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才气支付投资者的全部赎回恳求时， 按平素赎回表率践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资者的赎回恳求有困难或认 为因支付投资者的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，服气当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回恳求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被取销。缓期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础议论赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资者未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生无数赎回，基金料理东谈主以为 有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错降速支付赎回款 项，但不得卓著 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   （4）当基金发生无数赎回，在单个抓有东谈主的赎回恳求卓著上一绽放日基金 总份额 25%的情形下，基金料理东谈主不错缓期办理该单个抓有东谈主卓著上一绽放日 基金总份额 25%的赎回恳求，对于单个抓有东谈主未卓著上一绽放日基金总份额 25% 的赎回恳求，与当日其它赎回恳求沿途，按照上述（1）（2）神色处理。当日未 获受理的赎回恳求将与下一绽放日的赎回恳求一并处理，久联配资直到全部赎回为止。如 该抓有东谈主在提交赎回恳求时采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将 被取销。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者其 他神色在 3 个往复日内请教基金份额抓有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在 规矩媒介上刊登公告。  （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金份额净 值。 据《信息裸露办法》在规矩媒介上刊登公告。  （十二）基金转机      基金料理东谈主不错根据关连法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 关连国法由基金料理东谈主届时根据关连法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前请教基金托管东谈主与关连机构。  （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会招供的往复局面或者往复神色进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。  （十四）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、合适法律法例的其他非往复过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 者。   继承是指基金份额抓有东谈主示寂，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法文告将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连贵寓，对于合适条件的非往复过户恳求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。  （十五）基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。  （十六）依期定额投资计议      基金料理东谈主不错为投资者办理依期定额投资计议，具体国法由基金料理东谈主另 行规矩。投资者在办理依期定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定 额投资计议最低申购金额。  （十七）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的规矩或关连公告。                 九、基金的投资   （一）投资宗旨   本基金在灵验胁制风险及保抓精熟流动性的前提下，要点投资于灵敏生活相 关主题证券，力争使基金份额抓有东谈主获取逾额收益与历久成本升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板、存托凭证偏执他经中国证监会核准上市的股票）、债 券（含中小企业私募债）           、中期单子、短期融资券、资产支抓证券、债券回购、 银行进款、货币市集用具、权证、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应 表率后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%。本基金每个往复日 终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保抓现款以及到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；权证、股指期货偏执他金融用具的投资比例依照法律法例 或监管机构的规矩践诺。本基金投资于灵敏生活主题的证券不低于非现款基金资 产的 80%。   当法律法例的关连规矩变更时，基金料理东谈主在履行适应表率后可对上述资产 配置比例进行适应调和。   （三）投资策略   本基金将联接宏不雅经济环境和政策局势等因素的影响，概括分析证券市集的 近况，判断市集改日发展宗旨，通过稳健的资产配置，合理服气基金资产在股票、 债券等各种资产类别上的投资范围和投资比例，最大限定地优化投资组合，缩小 投资组合的风险、提高收益。   本基金在资产配置过程中主要斟酌以下宗旨：   （1）宏不雅经济环境：GDP增长、CPI/PPI指数、利率水平及走势、固定资产投 资和工业企业利润增长率   （2）政策局势：货币政策、财政政策、利率政策和汇率政策   （3）市集近况：市集估值、资金的供给和流动性   本基金将以“灵敏生活”算作行业配置和个股投资的主要萍踪，具体而言， 本基金股票投资组合构建包括三个脉络：滥觞挖掘合适”灵敏生活”主题关连的投 资干线，其次在此基础上进行行业分析与配置，终末从下到上精选个股进行投资。   （1）灵敏生活的界定   本基金所指的“灵敏生活”是指智能、低碳、健康、安全、开心、和谐的生 活神色的统称。“灵敏生活”依托新一代信息期间、工业制造、生物医药、节能 环保等先进期间，为东谈主们提供愈加智能、低碳和健康的居品及服务，全面晋升东谈主 们在衣、食、住、行、健康、造就、阐明、文娱等物资生活和精神生活方面的质 量。跟着“互联网+”与“工业4.0”时期海浪的鼓励以及社会环保、健康理念的 晋升，东谈主们对“灵敏生活”神色的追求要求越来越高，在“灵敏和智能”海浪的 推动下，“灵敏生活”关连行业将迎来巨大的发展机遇。   本基金所指“灵敏生活”投资干线目下阶段要点关怀互联网+、工业4.0、物 联网、云议论、灵敏医疗、智能家电、灵敏城市、灵敏交通、智能穿着、智能家 居、灵敏农业、糜掷升级、新能源、新材料、生物医药、节能环保、文化传媒、 新能源汽车、当代金融服务等行业和干线，跟着经济的发展和期间的卓著，影响 东谈主们生活神色的行业范围也会发生变化，本基金接续对“灵敏生活”主题进行跟 踪研究，应时调和“灵敏生活”投资干线的界定。   （2）行业配置策略   本基金将概括斟酌以下四个方面因素，进行股票资产在各细分行业间的配置。 在改善东谈主们生活的行业，以及具有巨大潜在增漫空间的细分行业。 于各细分子行业里面的竞争步地不同，行业利润率存在较大各别。本基金将要点 投资利润率雄厚或保抓增长的行业股票。 的不同以及成长的抓续性将影响通盘投资收益。对基金投资而言，采纳成长抓续 性时候长以及在提前介入在行业高速增长的前期不错获取较好的投资收益。 势精熟雄厚，潜在风险低的行业。   （3）个股采纳策略   本基金在行业配置的基础上，将依靠定量与定性相联接的方法进行个股精选。 基金司理将联接定量宗旨以及定性宗旨的基本论断采纳受益于灵敏生活、具有竞 争上风且估值具有诱骗力的股票，组建并动态调和本基金股票组合。基金司理将 按照本基金的投资决策表率，审慎精选，权衡风险收益特征后，根据市集波动情 况构建股票组合并进行动态调和。 行业地位分析主要包括公司在行业中的市集占有率，公司居品订价在行业中是否 具有影响力，公司在鸿沟、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有上风等。 理才气等方面对公司的才气进行概括分析。 是否合理。本基金将针对不同行业特色采用相应的估值方法，如市盈率、市净率 等；本基金通过对市集举座估值水平、行业估值水平、主要竞争敌手估值水平的 比拟，筛选出具有合理估值的公司。   本基金投资存托凭证的策略依照股票投资策略践诺，采纳投资价值高的存托 凭证进行投资。   基金料理东谈主将承袭稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上严慎投资债 券市集，力争获取精熟的收益。   本基金以历久利率趋势分析为基础，联接经济变化趋势、货币政策及不同债 券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期调和策略、收益率曲 线配置策略、债券类属配置策略等多种积极料理策略，深切研究挖掘价值被低估 的债券和市集投资契机，构建收益雄厚、流动性精熟的债券组合。   本基金将运用基本面研究联接公司财务分析方法，对债券刊行东谈主信用风险进 行分析和度量，采纳风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深切研究债券刊行 东谈主基本面信息，分析企业的历久运派头险；对债券刊行东谈主进行财务风险评估；利 用历史数据、市集价钱以及资产质地等信息，估算私募债券刊行东谈主的失约率及违 约损失率并覆按债券刊行东谈主的增信措施。概括上述分析结果，服气信用利差的合 理水平，利用市集的相对失衡，服气具有投资价值的债券品种。 本基金的繁衍品投资将严格恪守证监会及关连法律法例的不断，在充分评估衍 生居品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。本基金将合理利用股指期 货、权证等繁衍用具发掘可能的投资契机，稳健投资，完结基金资产的保值增 值。   本基金将分析资产支抓证券的资产特征，测度失约率和提前偿付比率，并 利用收益率弧线和期权订价模子，对资产支抓证券进行估值。本基金将严格控 制资产支抓证券的总体投资鸿沟并进行散播投资，以缩小流动性风险。  （四）投资决策依据和表率   以《基金法》、基金合同、公司国法等相关法律法例为决策依据，并以基 金投资者的利益算作最高考量。   （1）投资决策委员会制定举座投资计策。   （2）研究部根据研究结果，构建股票备选池，对拟投资对象进行抓续追踪 调研，并提供个股、债券决策支抓。   （3）基金司理根据投资决策委员会的投资计策，联想和调和投资组合。设 计和调和投资组合需要斟酌的基本因素包括：逐日基金申购和赎回净现款流 量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金司理的零丁判 断；绩效与风险评估小组的建议等。   （4）投资决策委员会对基金司理提交的有野心进行论证分析，并形成决策纪 要。   （5）根据决策纪要，基金司理小组构造具体的投资组合及操作有野心，交由 聚首往复部践诺。   （6）聚首往复部按往复国法严格践诺，并将相关信息反馈基金司理。   （7）基金绩效评估岗及风险料理岗依期进行基金绩效评估，并向投资决策 委员会提交概括评估观念和改进有野心。   （8）风险料理委员会对识别、防御、胁制基金运作各个法子的风险全面负 责，尤其要点关怀基金投资组合的风险情景；基金绩效评估岗及风险料理岗要点 胁制基金投资组合的市集风险和流动性风险。  （五）事迹比拟基准   沪深 300 指数收益率×60%＋中证全债指数收益率×40%   沪深 300 指数对 A 股市集总体走势具有较强代表性，适妥协为本基金股票 部分的事迹比拟基准。中证全债指数大致反应债券市集总体走势，适妥协为本基 金固定收益部分的事迹比拟基准。此外，本基金还参考预期的大类资产配置比例 树立了事迹比拟基准的权重。   如果指数编制单元罢手议论编制以上指数或篡改指数称呼、或今后法律法例 发生变化、或有更适应的、更能为市集无边接受的事迹比拟基准推出，本基金管 理东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，调和基金的事迹比拟基准，但应在 取得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并实时公告，毋庸召开基金份额抓有 东谈主大会审议。   本基金的事迹比拟基准仅算作权衡本基金事迹的参照，未定定也不势必反应 本基金的投资策略。  （六）风险收益特征   本基金为搀杂型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的 品种，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市集基金。   （七）投资限制与回绝举止   （1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%；投资于灵敏 生活主题的证券不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后， 应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东谈主料理的且由本条约项下基金托管东谈主托管的全部基金抓有 一家公司刊行的证券，不卓著该证券的 10％；   （5）本基金抓有的全部权证，其市值不得卓著基金资产净值的 3％；   （6）本基金料理东谈主料理的且由本条约项下基金托管东谈主托管的全部基金抓有 的归并权证，不得卓著该权证的 10％；   （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得卓著上一往复日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得卓著 基金资产净值的 10％；   （9）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓著基金资产净值的   （10）本基金抓有的归并（指归并信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券鸿沟的 10％；   （11）本基金料理东谈主料理的且由本条约项下基金托管东谈主托管的全部基金投资 于归并原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得卓著其各种资产支抓证券所有鸿沟 的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应 在评级敷陈发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金过问寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓著基 金资产净值的 40%，本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金的基金资产总值不得卓著基金资产净值的 140%；   （16）本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得卓著 基金资产净值的 10%；   （17）本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （18）本基金在职何往复日日终，抓有的卖出期货合约价值不得卓著基金抓 有的股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得卓著上一个往复日基金资产净值的 20%；   （19）本基金所抓有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧 差议论）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （20）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得卓著本基金资产净值 的 10%；   （21）本基金料理东谈主料理的全部绽放式基金抓有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得卓著该上市公司可流畅股票的 15%；   （22）本基金料理东谈主料理的全部投资组合抓有一家上市公司的可流畅股票， 不得卓著该上市公司可流畅股票的 30%；   （23）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得卓著本基金资产净 值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因 素致使基金不合适前款所规矩比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资。   （24）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致；   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票践诺，与境 内上市往复的股票合并议论；   （26）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的 因素致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，除上述第（2）、                               （12）、                                   （23）、 （24）规矩的情况外，基金料理东谈主应当在 10 个往复日内进行调和，但中国证监 会规矩的稀奇情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主运用基金财产投资证券繁衍品种的，应当根据风险料理的原则， 并制定严格的授权料理轨制和投资决策历程。基金料理东谈主运用基金财产投资证券 繁衍品种的具体比例，应当合适中国证监会的相关规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适应表率后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规矩为准，但须提 前公告，不需要经过基金份额抓有东谈主大会审议。 资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不正大的证券往复举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩回绝的其他举止。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、践诺 胁制东谈主或者与其他有缺欠是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他缺欠关联往复的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金 份额抓有东谈主利益优先的原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平允合理价钱践诺。关连往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按相 关法律法例给以裸露。缺欠关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关连限制。  （八）基金料理东谈主代表基金应用股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在缺欠赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有缺欠影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。  （十）基金投资组合敷陈（未经审计）   本基金料理东谈主的董事会及董事保证本敷陈所载贵寓不存在装假纪录、误导性 述说或缺欠遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带服务。      本基金的托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据基金合同的规矩，已复核了 本敷陈中的内容，保证复核内容不存在装假纪录、误导性述说或者缺欠遗漏。      本投资组合敷陈相关数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，本敷陈中所列财务数 据未经审计。 序号             款式            金额（元）                   占基金总资产                                                      的比例（%）       其中：股票                       9，513，590.00           89.85       其中：债券                                  -                -            资产支抓证券                            -                -       其中：买断式回购的买入返售                                              -                -       金融资产 注：其他资产包括：往复保证金、应收利息、应收证券计帐款、其他应收款、 应收申购款、待摊用度。      （1）敷陈期末按行业分类的境内股票投资组合                                                      占基金资产净 代码         行业类别              公允价值（元）                                                      值比例（％）  A 农、林、牧、渔业                                      -            -                                                      -                -     B 采矿业     C 制造业                                7，765，410.00             73.80     D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                               -                -     E 建筑业                                            -                -     F 批发和零卖业                                         -                -     G 交通输送、仓储和邮政业                                    -                -     H 住宿和餐饮业                                         -                -     I   信息传输、软件和信息期间服务业                              -                -     J 金融业                                            -                -     K 房地产业                               1，748，180.00             16.62     L 租借和商务服务业                                       -                -     M 科学研究和期间服务业                                     -                -     N 水利、环境和众人设施料理业                                  -                -     O 住户服务、修理和其他服务业                                  -                -     P 造就                                             -                -     Q 卫生和社会服务                                        -                -     R 文化、体育和文娱业                                      -                -     S 概括                                             -                -         所有                               9，513，590.00             90.42         （2）敷陈期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         本基金本敷陈期末未抓有通过港股通投资的股票。 细 序号        股票代码     股票称呼    数目           公允价值         占基金资产                           （股）           （元）          净值比例                                                          （％）      本基金本敷陈期末未抓有债券。 细      本基金本敷陈期末未抓有债券。 券投资明细      本基金本敷陈期末未抓有资产支抓证券。 明细      本基金本敷陈期末未抓有贵金属。 细      本基金本敷陈期末未抓有权证。      无      （1）本期国债期货投资政策      无   （2）敷陈期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细   本基金本敷陈期末未抓有国债期货。 （1）基金料理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部 门立案拜访，或在敷陈编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。 （2）敷陈期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。   （3）其他各项资产组成  序号        称呼              金额(元)  （4）敷陈期末抓有的处于转股期的可转机债券明细   本基金本敷陈期末未抓有处于转股期的可转机债券。  （5）敷陈期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明  本基金本敷陈期末前十名股票中不存在流畅受限证券。  （6）投资组合敷陈附注的其他笔墨描写部分  由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。                                   十、基金的事迹          基金料理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎长途的原则料理和运用基金财产，     但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表     现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。          基金合同收效日为 2016 年 3 月 23 日，基金合同收效以来（死心 2024 年 6     月 30 日）的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：             基准收益率比拟表       金鹰灵敏生活搀杂 A：                                                           事迹比拟基                        净值增       净值增长率 事迹比拟基         阶段                                                准收益率标    ①-③       ②-④                        长率①       圭臬差②          准收益率③                                                            准差④         金鹰灵敏生活搀杂 C：                                                           事迹比拟基                         净值增       净值增长率 事迹比拟基         阶段                                                准收益率标     ①-③      ②-④                         长率①       圭臬差②          准收益率③                                                            准差④          历任基金司理变动如下：              基金司理                    任职日历                   离任日历              陈颖先生                   2016-03-23             2017-09-08              陈立先生                   2016-03-23             2018-08-30             王瀚宁先生                   2018-08-22             2020-01-04              王喆先生                   2020-01-04             2022-10-29              杨凡先生                   2022-08-17                  -             张展华先生                   2024-01-11                  -                         金鹰灵敏生活活泼配置搀杂型证券投资基金                 累计净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图                           (2016 年 3 月 23 日至 2024 年 6 月 30 日)          金鹰灵敏生活搀杂 A：    金鹰灵敏生活搀杂 C：    注：1、本基金事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率×60%＋中证全债指数 收益率×40%； 说明日为 2023 年 10 月 20 日。               十一、基金的财产  （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账 户相零丁。  （四）基金财产的督察和刑事服务   本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其本身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章取销或者被照章宣告收歇等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。               十二、基金资产的估值  （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往复局面的往复日以及国度法律法例 规矩需要对外裸露基金净值的非往复日。  （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货合约、 其它投资等资产及欠债。  （三）估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生缺欠 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的缺欠事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了缺欠变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的缺欠事件的，可参考近似投资品种的现行市价及缺欠变化因素， 调和最近往复市价，服气公允价钱。   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 考中估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估 值；对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至践诺 收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价，同期充分斟酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记 期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）往复所市集上市往复的可转机债券，实行全价往复的考中估值日收盘 价算作估值全价；实行净价往复的考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息 算作估值全价。   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值期间服气公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，采用估值期间服气公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会相关规矩服气公允价值。   （4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调和的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调和以说明估值日的 公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应采用估值期间服气 其公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值 全价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在 回售登记日至践诺收款日历间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种的 独一估值全价或保举估值全价估值，同期充分斟酌刊行东谈主的信用风险变化对公允 价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值基准服务机构未提供估 值价钱的债券，采用估值期间服气公允价值。 值。 往复日后未发生影响公允价值计量的缺欠事件的，采用最近往复日结算价估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 按国度最新规矩估值。      如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的规矩或者未能充分珍惜基金份额抓有东谈主利益时，应立即请教 对方，共同查明原因，两边协商惩处。      根据相关法律法例，基金资产净值议论和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观念，按照 基金料理东谈主对基金资产净值的议论结果对外给以公布。   （四）估值表率 日该类基金份额的余额数目议论，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形下的 净值精度救急调和机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主每个服务日议论基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩公 告。 规或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按规矩对外公布。   （五）估值造作的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值造作时，视为该类基金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者本身的差错形成估值造作，导致其他当事东谈主际遇损失的，差错 的服务东谈主应当对由于该估值造作际遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据议论差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作服务方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作服务方承担； 由于估值造作服务方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估 值造作服务方对径直损失承担补偿服务；若估值造作服务方照旧积极妥协，何况 有协助义务确当事东谈主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作服务方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的服务方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值造作的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作服务方仍应酬估值造作负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方” ），则估值造作责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥 得利返还的总和卓著其践诺损失的差额部分支付给估值造作服务方。   （4）估值造作调和采用尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的神色。   估值造作被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因服气估值造作的服务方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值议论出现造作时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施防护损失进一步扩大；   （2）造作偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。  （六）暂停估值的情形 营业时； 商说明后，基金料理东谈主应当暂停基金估值；  （七）基金净值的说明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金料理东谈主负责议论，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个绽放日往复结果后议论当日的各种基金净值信息 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值议论结果复核说明后发送给基金料理东谈主， 由基金料理东谈主对各种基金净值按规矩给以公布。  （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。  （九）稀奇情形的处理 所形成的舛错不算作基金资产估值造作处理。 不可抗力等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、适应、合理的措 施进行搜检，但未能发现造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金料理东谈主和 基金托管东谈主奉命补偿服务。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施 消弱或扬弃由此形成的影响。               十三、基金的收益分派  （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额。基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指死心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。  （三）基金收益分派原则 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次 可供分派利润的 10%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派神色是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并类别的每 一基金份额享有同均分派权； 序后，将对上述基金收益分派政策进行调和。  （四）收益分派有野心   基金收益分派有野心中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派神色等内容。   （五）收益分派有野心的服气、公告与实施   本基金收益分派有野心由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 裸露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润议论截止日）的时候 不得卓著 15 个服务日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的议论方法，依照《业务国法》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                十四、基金的用度与税收  （一）基金用度的种类 用度。  （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付神色   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。   料理费的议论方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日议论，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个服务日内或不 可抗力情形扬弃之日起 2 个服务日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。   托管费的议论方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日议论，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个服务日内或不可抗力情形消 除之日起 2 个服务日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费。   本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.60%的年 费率计提。销售服务费的议论方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代收后支付给销售 机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节 沐日、休息日结果之日起 2 个服务日内或不可抗力情形扬弃之日起 2 个服务日内 支付。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据相关法例及相应条约规 定，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式下列用度不列入基金用度 基金财产的损失； 目。  （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。  （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，纯旭优配其征税义务按国度税收法律、法例执 行。               十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度裸露； 司帐核算，按影相关规矩编制基金司帐报表； 并以两边约定的神色说明。  （二）基金的年度审计 关连业务经验的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息裸露办法》的相关规矩在规矩媒介公告。               十六、基金的信息裸露  （一）法例   本基金的信息裸露应合适《基金法》、                   《运作办法》、                         《信息裸露办法》、                                 《基金 合同》偏执他相关规矩。关连法律法例对于信息裸露的规矩发生变化时，本基金 从其最新规矩。  （二）信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组 织。本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予裸露的基金信 息通过合适中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息裸露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介裸露，并保证 基金投资者大致按照《基金合同》约定的时候和神色查阅或者复制公开裸露的信 息贵寓。  （三）回绝举止   本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列举止：  （四）文本   本基金公开裸露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息 裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开裸露的信息采用阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币 元。  （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额抓有东谈主大会召开的国法及具体表率，说明基金居品的秉性等波及基金投 资者缺欠利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地裸露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生缺欠变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产督察及基金 运作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概淌若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生缺欠 变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品 贵寓概要。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   基金料理东谈主应当在《基金合同》收效的次日在规矩媒介上登载《基金合同》 收效公告。   《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在规矩网站裸露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露绽放日各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站裸露半 年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的议论神色及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，并将 年度敷陈登载在规矩网站上，将年度敷陈教导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过具有证券、期货关连业务经验的司帐师事务所 审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，并 将中期敷陈登载在规矩网站上，将中期敷陈教导性公告登载在规矩报刊上。   基金料理东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度 敷陈，并将季度敷陈登载在规矩网站上，将季度敷陈教导性公告登载在规矩报刊 上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   基金料理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中裸露基金组结伙产情况偏执 流动性风险分析。   敷陈期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金依期敷陈“影响投资者决 策的其他缺欠信息”项下裸露该投资者的类别、敷陈期末抓有份额及占比、敷陈 期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   若中国证监会或其他关连监管机构出台新规矩，则按新规矩践诺。   本基金发生缺欠事件，相关信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 给以公告，并刊登在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称缺欠事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生缺欠影响的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金计帐；   （3）转机基金运作神色、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金料理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东谈主变更抓有百分之五以上股权的股东、基金料理东谈主的践诺控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金料理东谈主的高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓著百分之五十，基金料理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务关连举止受 到缺欠行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务关连举止受到缺欠行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、 践诺胁制东谈主或者与其有缺欠是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他缺欠关联往复事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等用度计提圭臬、计 留意色和费率发生变更；   （16）任一类基金份额的基金份额净值估值造作达该类基金份额净值百分之 零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （21）基金信息裸露义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生缺欠影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额抓有东谈主利益的，关连信息裸露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开知晓。 若中国证监会或其他关连监管机构出台新规矩，则按新规践诺。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   《基金合同》断绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规矩网站 上，并将计帐敷陈教导性公告登载在规矩报刊上。   基金料理东谈主在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更 新）等文献中裸露股指期货往复情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险宗旨等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资宗旨等。   若中国证监会或其他关连监管机构出台新规矩，则按新规践诺。   基金料理东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中裸露其抓有的资产支抓证券总 额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内整个的资产支抓证券明细。   基金料理东谈主应在基金季度敷陈中裸露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   若中国证监会或其他关连监管机构出台新规矩，则按新规矩践诺。   基金料理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两日内，在中国证监会规矩 媒介裸露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   基金料理东谈主应当在基金的季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募 说明书（更新）等文献中裸露中小企业私募债券的投资情况。   若中国证监会或其他关连监管机构出台新规矩，则按新规矩践诺。   本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市往复的股票践诺。   本基金实施侧袋机制的，关连信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息裸露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）暂停或延长信息裸露的情形 业时； 金资产价值时； 障基金份额抓有东谈主的利益，决定延长估值； 的障碍事故的任何情况； 商说明后，基金料理东谈主应当暂停基金估值的；  （七）信息裸露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露料理轨制，指定专门部门及 高档料理东谈主员负责料理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息 裸露内容与格式准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期敷陈、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐敷陈等公开披 露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子说明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当规矩报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信 息，并保证关连报送信息的信得过、准确、齐备、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介裸露信息，然而其他众人媒介不得早于规矩媒介裸露信息，何况 在不同媒介上裸露归并信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计敷陈、法律观念书的专 业机构，应当制作服务底稿，并在《基金合同》断绝后将关连档案保存不少于法 律法例规矩的最低年限。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主晋升信息裸露服务的质地。具体要求应当合适《信 息裸露办法》等法律法例及自律国法的关连规矩。前述自主裸露如产生信息裸露 用度，该用度不得从基金财产中列支。  （八）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （九）本基金信息裸露事项以法律法例规矩及《基金合同》约定的内容为准。                 十七、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件、实施表率      当基金抓有特定资产且存在或潜在缺欠赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东谈主大会。      基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘合适《证 券法》规矩的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计观念。      （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排      （1）启用侧袋机制当日，登记机构以基金份额抓有东谈主的原有账户份额为基 础，说明基金份额抓有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的 赎回恳求并支付赎回款项。      （2）侧袋机制实施期间，基金料理东谈主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和 转机；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况服气是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的 申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。      （3）基金料理东谈主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎 回。无数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回恳求卓著前一服务日主袋账 户总份额的 10%认定。      侧袋机制实施期间，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东谈主议论各项投资运作宗旨和基金事迹宗旨应当以主袋账户资产为基准。      基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调和，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，相关用度可酌情收取或减免，侧袋账户资产不收取料理 费。与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可 列支。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分派条件的情形下， 基金料理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分规矩的裸露神色和频 率裸露主袋账户的基金资产净值和份额净值。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主暂 停裸露侧袋账户份额净值。   （2）依期敷陈   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金依期敷陈中裸露敷陈期内特定资 产处置进展情况，裸露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明 不算作基金料理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时敷陈   基金料理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生缺欠影响的事项后应实时发布临时公告。   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额抓有东谈主应用提议权、召集权、提名权所需单独或所有代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的基金份 额抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额抓有东谈主大会投票的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额 小于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的抓有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   特定资产以可出售、可转让、规复往复等神色规复流动性后，基金料理东谈主应 当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给以处置变现等神色， 实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应款项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按照关连法律法例 要求实时发布临时公告。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时礼聘合适《证券法》 规矩的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计观念。   （三）本部分对于侧袋机制的关连规矩，但凡径直援用法律法例或监管国法 的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致关连内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金料理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行适应表率后，在对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调和，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议。                十八、风险揭示  （一）市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神气和往复轨制 等各类因素的影响，导致基金收益水平变化而产生的不服气性。   市集风险主要包括： 展政策等）发生变化，进而影响证券市集价钱波动而产生的风险。 变化。由于基金投资于股票、债券等成本市集用具，收益水平会随经济周期波动 而波动，导致基金的收益水平也会随之发生变化。 变化。基金投资于债券和股票，利率波动径直影响着股票与债券等的价钱和收 益率，影响着企业的融资成本和利润，进而影响基金的净值阐述。 行东谈主出现失约、断绝支付到期本息，或者上市公司信息裸露不信得过、不齐备，都 可能导致基金资产损构怨收益变化。 的发生将导致货币购买力下降。基金投资于证券所获取的收益融会货彭胀的发生 而被对消，从而使基金的践诺收益下降。 财务情景、市集远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司计议不善，其股票价钱可能着落，或者大致用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各类化来散播这 种非系统风险，但不可完全掩盖。 率下降时，基金将投资于固定收益类金融用具所得的利息收入进行再投资将获取 较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当市集利率上涨时，利率风险加大， 利息的再投资收益会上涨。  （二）料理风险   在基金料理运作过程中，基金料理东谈主的专科知识、教育、判断、决策、技能 等主不雅因素会影响其对信息和经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平，形成料理风险。基金料理东谈主的料理轨制、风险料理和里面胁制轨制等对 基金收益水平也存在某种进度的影响。因此，本基金可能因为基金料理东谈主的料理 水平、料理技巧和料理期间等因素影响基金收益水平。  （三）流动性风险   流动性风险表目下两个方面。一是在某种情况下因市集往复量不及，某些投 资品种的流动性欠安，可能导致证券不可飞速地转化为现款，进而影响到基金投 资收益的完结；二是在本基金往复过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎 回可能会使基金以不适应的价钱大批抛售证券，使基金的净值增长率受到不利影 响。   （四）启用侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额平素绽放赎回，因此启用 侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不服气性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，本基金不裸露侧袋账户份额净值，即便基金料理东谈主在基 金依期敷陈中裸露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资 产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主 不承担任何保证和承诺的服务。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理服气申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主议论各项投资运作宗旨和基金事迹宗旨时仅需 斟酌主袋账户资产，基金事迹宗旨应当以主袋账户资产为基准，因此本基金裸露 的事迹宗旨不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。  （五）股指期货投资风险   本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融繁衍品，具备一些私有的 风险点： 市集风险是股指期货投资中最主要的风险。 标的指数的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。 动所形成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价差的波动所形成的期现价差 风险。 情时，股价指数较小的变动就可能会给投资者权益带来较大损失。而且股指期货 采用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时候内补足保证金，按规矩将被强 制平仓，可能给投资带来缺欠损失。  （六）中小企业私募债投资风险   中小企业私募债是根据关连法律法例由非上市中小企业采用非公开神色发 行的债券。由于不可公开往复，一般情况下往复不活跃，潜在较大流动性风险。 当发借主体信用质地恶化时，受市集流动性的限制，本基金可能无法卖出所抓有 的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。  （七）本基金私有的风险   本基金将要点投资于具有提高住户精神生活与物资生活质地的上风企业，基 金料理东谈主将围绕着灵敏生活主题这一投资干线，寻找具有成长后劲的投资标的进 行配置。因此本基金具有灵敏生活主题关连行业及证券价值波动带来的不服气性 风险。   本基金为搀杂型基金，因此大类资产配置策略对基金的投资事迹具有较大的 影响。在类别资产配置中可能会由于市集环境、公司治理、轨制竖立等不同因素 的影响，导致资产配置偏离优化水平，为资产组合绩效带来风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的 风险，以及与存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证 券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭 证抓有东谈主在分成派息、应用表决权等方面的稀奇安排可能激励的风险；存托条约 自动不断存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的 风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东谈主，在抓续信息裸露监管方面与境内可能存在各别的风险；境内 外法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。      （七）本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集无边规章等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金料理东谈主直销机构和代销机构）根据关连法 律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销 售机构的风险等第评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主 在购买本基金是需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之间的匹 配探员。  （八）其他风险 而产生的风险； 平，从而带来风险； 东谈主本身径直胁制才气之外的风险，也可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损；         十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议收效后 2 日内在规矩媒介公告。  （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主衔接的；  （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律观念书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有野心，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关缺欠事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期 货关连业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后  （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规矩的最 低年限。  （八）并购偏执它   本基金被其他基金摄取合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本基金 基金合同断绝的，本基金财产应清理、估价。但可根据届时灵验的关连规矩，基 金财产不予变现和分派，并径直过户至合并后的基金。本基金的债权债务由合并 后的基金享有和承担。   本基金计帐的其他事项参照前述约定践诺。               二十、基金合同的内容选录  （一）基金合同当事东谈主的权利义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关规矩，基金料理东谈主的权利包 括但不限于： 料理基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度相关法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益； 获取《基金合同》规矩的用度； 金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律举止； 他为基金提供服务的外部机构； 回、转机和非往复过户等业务国法； 理费之外的基金费率结构和收费神色；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关规矩，基金料理东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 计议神色料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此零丁，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩议论并公告基金净值信息， 服气基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》偏执他相关规矩，履行信息裸露及报 告义务； 《基金合同》偏执他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不 向他东谈主泄露； 分派基金收益；             《基金合同》偏执他相关规矩召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 贵寓不少于法律法例规矩的最低年限； 证投资者大致按照《基金合同》规矩的时候和神色，随时查阅到与基金相关的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件； 现和分派； 请教基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而奉命； 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的举止承担服务； 法律举止； 效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关规矩，基金托管东谈主的权利包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成缺欠损失的情 形，应报告中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益； 所需账户，为基金办理证券、期货往复资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关规矩，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金分别树立账户，零丁核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； 按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜； 定外，在基金信息公开裸露前给以守秘，不得向他东谈主泄露； 申购、赎回价钱； 基金料理东谈主在各缺欠方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基 金料理东谈主有未践诺《基金合同》规矩的举止，还应当说明基金托管东谈主是否采用了 适应的措施； 法例规矩的最低年限； 册； 回款项；             《基金合同》偏执他相关规矩，召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 配； 银行监管机构，并请教基金料理东谈主； 服务，其补偿服务不因其退任而奉命； 基金料理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益 向基金料理东谈主追偿；   基金投资者抓有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关规矩，基金份额抓有东谈主的权 利包括但不限于： 议事项应用表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关规矩，基金份额抓有东谈主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 用； 限服务；  （二）基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的表率和国法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会（法 律法例、中国证监会及基金合同另有规矩的除外）： 酬圭臬除外； 抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额议论，下同）就归并事项书面要 求召开基金份额抓有东谈主大会； 有东谈主大会的事项。   （2）以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份 额抓有东谈主大会： 赎回费率、销售服务费率或在对现存基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前 提下变更收费神色； 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生缺欠变化； 监会许可的范围内调和相关认购、申购、赎回、转机、基金往复、非往复过户、 转托管、质押等业务国法； 别，或调和基金份额分类办法及国法； 金托管东谈主协商一致，调和基金收益的分派原则和支付神色； 金托管东谈主协商一致，对基金份额进行折算； 的其他情形。   （1）除法律法例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由 基金料理东谈主召集。   （2）基金料理东谈主未按规矩召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金料理 东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面请教基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并请教基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就归并事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请教建议提议的基金份 额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托 管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请教建议提议的 基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并请教基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就归并事项要求 召开基金份额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得碎裂、搅扰。   （6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责采纳服气开会时候、场地、神色和 权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规矩媒介 公告。基金份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时候和场地；   （2）采用通讯开会神色并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采用的具体通讯神色、托付的公证机关偏执 计算神色和计算东谈主、表决观念寄交的截止时候和收取神色。   （3）如召集东谈主为基金料理东谈主，还应另行书面请教基金托管东谈主到指定场地对 表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面请教基金料理 东谈主到指定场地对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另 行书面请教基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定场地对表决观念的计票进行监督。基 金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵守。   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会神色、通讯开会神色或法律法例及监管 机关允许的其他神色召开，会议的召开神色由会议召集东谈主服气。   （1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付诠释委 派代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 抓有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场 开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释合适法律法例、                              《基金合同》 和会议请教的规矩，何况抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记贵寓相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的三个月 以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的 基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票以书 面体式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面神色进行 表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的神色视为灵验： 公布关连教导性公告； 为基金料理东谈主）到指定场地对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 请教规矩的神色收取基金份额抓有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金料理东谈主经通 知不参加收取表决观念的，不影响表决遵守； 东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念基金的份额抓有东谈主所抓 有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表 出具表决观念； 具表决观念的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代 理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释合适 法律法例、《基金合同》和会议请教的规矩，并与基金登记机构记录相符。 他非现场神色或者以现场神色与非现场神色联接的神色召开基金份额抓有东谈主大 会，或者采用网罗、电话或其他神色授权他东谈主代为出席会议并表决，会议表率比 照现场开会和通讯神色开会的表率进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的缺欠事项，如《基金合同》的缺欠修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额抓有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的请教后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率  在现场开会的神色下，滥觞由大会主抓东谈主按照下列第七条文定表率服气和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主 算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和计算神色等事项。   在通讯开会的情况下，滥觞由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所请教的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须 以尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神色通过。   （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所 抓表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转机基金运作神色、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》                                、本基 金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采用记名神色进行投票表决。   采用通讯神色进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释，不然提交 合适会议请教中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议请教规矩的表决观念视为灵验表决，表决观念缺乏不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开动后 晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。 基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。 公布计票结果。 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布再行盘货结 果。 会的，不影响计票的遵守。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票神色为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果采用 通讯神色进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺收效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容 被取消或变更的，基金料理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调和， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （三）基金收益分派原则、践诺神色   （1）在合适相关基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派。   （2）本基金收益分派神色分两种：现款分成与红利再投资；投资者可采纳 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派神色是现款分成；   （3）基金收益分派后各种基金份额净值不可低于面值，即基金收益分派基 准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面 值；   （4）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销 售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并类别的 每一基金份额享有同均分派权；   （5）法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。基金料理东谈主在履行适应 表率后，将对上述基金收益分派政策进行调和。   基金收益分派有野心中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派神色等内容。   本基金收益分派有野心由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 裸露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润议论截止日）的时候 不得卓著 15 个服务日。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的议论方 法，依照《业务国法》践诺。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规矩。   （四）与基金财产料理、运用相关费的索要、支付神色与比例   （1）基金料理东谈主的料理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）C 类基金份额的销售服务费；   （4）《基金合同》收效后与基金关连的信息裸露用度；   （5）《基金合同》收效后与基金关连的司帐师费、讼师费和诉讼费；   （6）基金份额抓有东谈主大会用度；   （7）基金的关连账户的开户用度、珍惜用度；   （8）基金的证券、期货往复用度；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）按照国度相关规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）基金料理东谈主的料理费   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。   料理费议论方法如下：   Ｈ＝E×1.20%÷当年天数   Ｈ为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日议论，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个服务日内或不 可抗力情形扬弃之日起 2 个服务日内支付。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。   托管费的议论方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日议论，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个服务日内或不可抗力情形消 除之日起 2 个服务日内支付。   （3）销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费。   本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.60%的年 费率计提。销售服务费的议论方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代收后支付给销售 机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节 沐日、休息日结果之日起 2 个服务日内或不可抗力情形扬弃之日起 2 个服务日内 支付。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据相关法例及相应条约 规矩，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨 或基金财产的损失；   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的关连用度；   （4）其他根据关连法律法例及中国证监会的相关规矩不得列入基金用度的 款式。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规矩。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   （五）基金财产的投资范围和投资限制   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板、存托凭证偏执他经中国证监会核准上市的股票）、债 券（含中小企业私募债）           、中期单子、短期融资券、资产支抓证券、债券回购、 银行进款、货币市集用具、权证、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应 表率后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0-95%。本基金每个往复日 终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保抓现款以及到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等，权证、股指期货偏执他金融用具的投资比例依照法律法例或 监管机构的规矩践诺。本基金投资于灵敏生活主题的证券不低于非现款基金资产 的80%。   当法律法例的关连规矩变更时，基金料理东谈主在履行适应表率后可对上述资产 配置比例进行适应调和。   （1）组合限制   基金的投资组合应遵照以下限制： 活主题的证券不低于非现款基金资产的80%； 当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 家公司刊行的证券，不卓著该证券的 10％； 归并权证，不得卓著该权证的 10％； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 该资产支抓证券鸿沟的 10％； 归并原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得卓著其各种资产支抓证券所有鸿沟的 基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； 金资产净值的 10%； 值之和，不得卓著基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 的股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得卓著上一个往复日基金资产净值的 20%； 议论）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定； 票，不得卓著该上市公司可流畅股票的 15%； 得卓著该上市公司可流畅股票的 30%； 的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因 素致使基金不合适前款所规矩比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资。 展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓 一致； 上市往复的股票合并议论；   因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的 因素致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，除上述第 2）、12）、23）、 规矩的稀奇情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主运用基金财产投资证券繁衍品种的，应当根据风险料理的原则， 并制定严格的授权料理轨制和投资决策历程。基金料理东谈主运用基金财产投资证券 繁衍品种的具体比例，应当合适中国证监会的相关规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日 起开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适应表率后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规矩为准，但须提 前公告，不需要经过基金份额抓有东谈主大会审议。   （2）回绝举止   为珍惜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、践诺 胁制东谈主或者与其他有缺欠是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他缺欠关联往复的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金 份额抓有东谈主利益优先的原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平允合理价钱践诺。关连往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按相 关法律法例给以裸露。缺欠关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关连限制。  （六）基金资产净值的议论方法和公告神色   （1）证券往复所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生缺欠变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的缺欠事件的，以最近往复日的市价（收 盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了缺欠变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的缺欠事件的，可参考近似投资品种的现行市价及缺欠变化因素，调和 最近往复市价，服气公允价钱。 考中估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值； 对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至践诺收款 日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估 值全价，同期充分斟酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截 止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 算作估值全价；实行净价往复的考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作 为估值全价。   （2）处于未上市期间的有价证券应离别如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会相关规矩服气公允价值。 况下，应以活跃市集上未经调和的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调和以说明估值日的公 允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应采用估值期间服气其 公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估 值全价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的， 在回售登记日至践诺收款日历间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种 的独一估值全价或保举估值全价估值，同期充分斟酌刊行东谈主的信用风险变化对公 允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值基准服务机构未提供 估值价钱的债券，采用估值期间服气公允价值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上市集往复的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）股指期货以估值当日的结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最 近往复日后未发生影响公允价值计量的缺欠事件的，采用最近往复日结算价估值。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往复的股票践诺。   （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。   （8）关连法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的规矩或者未能充分珍惜基金份额抓有东谈主利益时，应立即请教 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据相关法律法例，基金资产净值议论和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观念，按照 基金料理东谈主对基金资产净值的议论结果对外给以公布。      （1）各种基金份额净值是按照每个服务日闭市后，各种基金资产净值除以 当日该类基金份额的余额数目议论，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急调和机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主每个服务日议论基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩公 告。   （2）基金料理东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律法 规或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值 后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金料理东谈主按规矩对外公布。   （七）基金合同撤销和断绝的事由、表率以及基金财产计帐神色   （1）变更基金合同波及法律法例规矩或本基金合同约定应经基金份额抓有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基 金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东谈主大会决议自收效后方可践诺， 并自决议收效后 2 日内在规矩媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：   （1）基金份额抓有东谈主大会决定断绝的；   （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金料理东谈主、 新基金托管东谈主衔接的；   （3）本基金被其他基金摄取合并或本基金与其他基金合并为新基金的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）关连法律法例和中国证监会规矩的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个服务日 内成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产计帐表率： 告出具法律观念书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有野心，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的相关缺欠事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期 货关连业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规矩的最 低年限。 金基金合同断绝的，本基金财产应清理、估价，但可根据届时灵验的关连规矩， 基金财产不予变现和分派，并径直过户至合并后的基金。本基金的债权债务由合 并后的基金享有和承担。本基金计帐的其他事项参照前述约定践诺。  （八）争议惩处神色   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国外洋经济 贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁场地为北京市， 仲裁裁决是结尾性的，并对各方当事东谈主均具有不断力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续赤诚、长途、尽责 地履行基金合同规矩的义务，珍惜基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。  （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的神色   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。   （1）     《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主 或授权代表签章并在募辘集束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续， 并经中国证监会书面说明后收效。   （2）     《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监 会备案并公告之日止。   （3）     《基金合同》自收效之日起对包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额 抓有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不断力。   （4）     《基金合同》原来一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管 理东谈主、基金托管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律遵守。 （5）   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。               二十一、基金托管条约的内容选录   （一）托管条约当事东谈主   称呼：金鹰基金料理有限公司   住所：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   法定代表东谈主：姚文强   成立时候：2002 年 12 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字【2002】97 号   注册成本：5.102 亿元东谈主民币   组织体式: 有限服务公司   计议范围：基金召募、基金销售、资产料理、特定客户资产料理和中国证监 会许可的其他业务   存续期间：抓续计议   电话： 020-83936180   传真： 020-83283445   计算东谈主：符薇薇   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   计算东谈主：郭明   成立时候：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35，640，625.71 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门应用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：抓续计议   计议范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和外洋金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理服务；年金账户管 理服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、盘考、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。  （二）基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围、投资对象进行监督。   基金料理东谈主应将拟投资的灵敏生活主题股票库、债券库等各投资品种的具体 范围提供给基金托管东谈主。基金料理东谈主不错根据践诺情况的变化，对各投资品种的 具体范围给以更新和调和，并请教基金托管东谈主，基金托管东谈主根据上述投资范围对 基金的投资进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板、存托凭证偏执他经中国证监会核准上市的股票）、债 券（含中小企业私募债）、中期单子、短期融资券、资产支抓证券、债券回购、 银行进款、货币市集用具、权证、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应 表率后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关连法律、法例、部门规章及《基金合同》回绝投资的投 资用具。   （2）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定对下述基 金投融资比例进行监督： 为：   本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%，本基金每个往复日 终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保抓现款以及到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。本基金投资于灵敏生活主题的证券不低于非现款基金资产 的 80%。   因基金鸿沟或市集变化等因素导致投资组合不合适上述规矩的，基金料理东谈主 应在合理的期限内调和基金的投资组合，以合适上述比例限定。法律法例另有规 定时，从其规矩。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调 整投资范围。 投资限制：   a、本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%；投资于灵敏生 活主题的证券不低于非现款基金资产的 80%；   b、本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应 当保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   c、本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金资产净值的 10％；   d、本基金料理东谈主料理的且由本条约项下基金托管东谈主托管的全部基金抓有一 家公司刊行的证券，不卓著该证券的 10％；   e、本基金抓有的全部权证，其市值不得卓著基金资产净值的 3％；   f、本基金料理东谈主料理的且由本条约项下基金托管东谈主托管的全部基金抓有的 归并权证，不得卓著该权证的 10％；   g、本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得卓著上一往复日基金资产 净值的 0.5％；   h、本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得卓著基 金资产净值的 10％；   i、本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20％；   j、本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓著该资 产支抓证券鸿沟的 10％；   k、本基金料理东谈主料理的且由本条约项下基金托管东谈主托管的全部基金投资于 归并原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得卓著其各种资产支抓证券所有鸿沟的   l、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基 金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级 敷陈发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   m、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   n、本基金过问寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓著基金 资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   o、本基金的资产总值不得卓著基金资产净值的 140%；   p、在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得卓著基金资产 净值的 10%；   q、本基金在职何往复日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓著基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   r、本基金在职何往复日日终，抓有的卖出期货合约价值不得卓著基金抓有 的股票总市值的 20％；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得卓著上一往复日基金资产净值的 20％；   s、本基金所抓有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；   t、本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得卓著本基金资产净值的   u、本基金料理东谈主料理的全部绽放式基金抓有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得卓著该上市公司可流畅股票的 15%；   v、本基金料理东谈主料理的全部投资组合抓有一家上市公司的可流畅股票，不 得卓著该上市公司可流畅股票的 30%；   w、本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得卓著本基金资产净 值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的 因素致使基金不合适前款所规矩比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资。   x、基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开 展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致；   y、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票践诺，与境内 上市往复的股票合并议论；   z、法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   aa、《基金法》偏执他相关法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适应 表率后，基金不受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和搜检自基金合同收效 之日起开动。   由于证券、期货市集波动、上市公司合并或基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外 的因素致使投资比例不合适上述规矩比例的，除上述第 b、l、w、x 规矩的情况 外，基金料理东谈主应当在 10 个往复日内进行调和，但中国证监会规矩的稀奇情形 除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》收效之日起开动。   （3）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定对下述基 金投资回绝举止进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金回绝从事下列举止：   如法律法例或监管部门取消上述回绝性规矩，基金料理东谈主在履行适应表率后 可不受上述规矩的限制。   （4）基金托管东谈主依据相关法律法例的规矩和《基金合同》的约定对于基金 关联投资限制进行监督。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、践诺 胁制东谈主或者与其他有缺欠是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他缺欠关联往复的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金 份额抓有东谈主利益优先的原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平允合理价钱践诺。关连往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按相 关法律法例给以裸露。缺欠关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。   法律法例或监管部门取消上述从事关联往复的条件和要求，则本基金投资不 再受关连限制。   （5）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在缺欠赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有缺欠影响的事项详见招募说明书的规矩。   （6）基金托管东谈主依据相关法律法例的规矩和《基金合同》的约定对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。 信风险胁制措施进行监督。   基金料理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业圭臬的银行间市集往复 敌手的名单，并按照审慎的风险胁制原则在该名单中约定各往复敌手所适用的交 易结算神色。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内回函说明收到该名单。基金 料理东谈主应依期或不依期对银行间市集现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间市集往复敌手时须提前书面请教基金托管东谈主，基金托管东谈主于 面说明后，被说明调和的名单开动收效，新名单收效前已与本次剔除的往复敌手 所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间市集往复敌手进行 往复，应实时提醒基金料理东谈主取销往复，经提醒后基金料理东谈主仍践诺往复并形成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担服务，发生此种情形时，托管东谈主有权敷陈中 国证监会。   基金料理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单中 约定的该往复敌手所适用的往复结算神色进行往复。如果基金托管东谈主发现基金管 理东谈主莫得按照预先约定的往复神色进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理 东谈主与往复敌手再行服气往复神色，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基 金托管东谈主不承担服务。 银行、中国竖立银行、中国农业银行和交通银行，基金料理东谈主在请教基金托管东谈主 后，不错根据其时的市集情况调和中枢往复敌手名单。基金料理东谈主有服务胁制交 易敌手的资信风险，在与中枢往复敌手除外的往复敌手进行往复时，由于往复对 手资信风险引起的损失基金料理东谈主有权要求关连服务东谈主进行补偿。基金托管东谈主的 监督服务仅限于根据已提供的名单，审核往复敌手是否在名单内列明。基金托管 东谈主对基金料理东谈主坚抓与中枢名单酬酢易敌手往复或投资中枢名单外进款银行的 举止所形成的损失，不承担补偿服务。   （7）基金托管东谈主对基金料理东谈主采纳进款银行进行监督。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的 支付才气等波及到进款银行采纳方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国竖立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机，基金管 理东谈主有权要求关连服务东谈主进行补偿。基金料理东谈主在请教基金托管东谈主后，不错根据 其时的市集情况对于中枢进款银行名单进行调和。基金托管东谈主的监督服务仅限于 根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。基金托管东谈主对基金管 理东谈主坚抓与中枢名单酬酢易敌手往复或投资中枢名单外进款银行的举止所形成 的损失，不承担补偿服务。   （8）基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督 受限证券相关问题的请教》等相关法律法例规矩。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证 券，不包括由于发布缺欠音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购往复中的质押券等流畅受限证券。 金料理东谈主董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险胁制制 度。基金投资非公开刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度 和投资比例胁制情况。   基金料理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个服务日内，以书面或其他两边招供的神色说明收到上述贵寓。 规要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已抓有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时候等。基金料理东谈主应保证上述信息的信得过、齐备，并应至少于拟践诺投资指示 前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时候进 行审核。 问题的请教》规矩，对基金料理东谈主是否恪守法律法例进行监督，并审核基金料理 东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有 权要求基金料理东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的扬弃或防御措施进行补充 书面说明，并保留稽查基金料理东谈主风险料理部门就基金投资流畅受限证券出具的 风险评估敷陈等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝践诺相关指示。因 断绝践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权敷陈 中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带服务。   （9）基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否合适比例限制进行过后 监督，如发现相当情况，应实时以书面体式请教基金料理东谈主。基金料理东谈主应积极 配合和协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、 流动性风险，基金托管东谈主不承担相应服务，但基金托管东谈主未尽监督职责，导致基 金出现风险或对基金财产、基金份额抓有东谈主利益形成损失的，基金托管东谈主对此承 担连带服务。 资产净值议论、各种基金份额净值议论、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、关连信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据 等进行监督和核查。 金合同》、基金托管条约相关规矩时，应实时以书面体式请教基金料理东谈主限期纠 正，基金料理东谈主收到请教后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面体式向基金托 管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对请教县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。 基金料理东谈主对基金托管东谈主请教的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金料理东谈主补偿因其违背《基金合同》而 致使投资者际遇的损失。   对于依据往复表率尚未成交的且基金托管东谈主在往复前大致监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背关法律法例规矩或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝践诺，立即请教基金料理东谈主，并向中国证监会敷陈。   对于必须于估值完成后方可获知的监控宗旨或依据往复表率照旧成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即请教基金料理东谈主，并敷陈中国证监会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时候内 恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金料理东谈主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有缺欠违纪举止，应立即敷陈中国证监会，同期 请教基金料理东谈主限期纠正。   基金料理东谈主无正大根由，断绝、鬈曲基金托管东谈主根据本条约规矩应用监督权， 或采用拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。  （三）基金财产督察   （1）基金财产应零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全督察基金财产。未经基金料理东谈主的正大指示，不得 自交运用、刑事服务、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别树立账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐备与独 立。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 料理东谈主负责与相关当事东谈主服气到账日历并请教基金托管东谈主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时请教基金料理东谈主采用措施进行催收。由 此给基金形成损失的，基金料理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托 管东谈主对此不承担服务。   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金料理 东谈主在具有托管经验的生意银行开设的金鹰基金料理有限公司基金认购专户。该账 户由基金料理东谈主开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额抓有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等相关规矩后，由基金 料理东谈主礼聘具有从事证券业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出 具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验 资完成，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基 金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金料理东谈主按 规矩办理退款事宜。   基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开设资产托管银行账户，督察基金 的银行进款。该账户的开设和料根由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过本基金的银行账号进行。   本基金银行账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金 的任何银行账户进行本基金业务除外的举止。   银行账户的料理当合适法律法例的相关规矩。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神色在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （1）《基金合同》收效后，基金料理东谈主负责以基金的口头恳求并取得过问 寰宇银行间同行拆借市集的往复经验，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以 基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司开设银行间债券市集债券托管自 营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主应沿途负责为基金对外签订寰宇银行间债券 市集回购主条约，原来由基金托管东谈主督察，基金料理东谈主保存副本。   在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关连账户的开设和使用，由基 金料理东谈主协助托管东谈主根据相关法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关国法使用并料理。   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结算有限 服务公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主践诺灵验控 制下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构践诺灵验胁制或督察的证券不承 担督察服务。   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金相关的缺欠合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金料理东谈主督察。除本条约另有规矩外，基金料理东谈主在代表基金签署与 基金相关的缺欠合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金料理东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全神色将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门不少于法律法例规矩的最低 年限。  （四）基金资产净值议论和司帐核算   （1）基金资产净值的议论、复核的时候和表率   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是指 议论日该类基金资产净值除以该议论日该类基金份额总份额后的数值。基金份额 净值的议论保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计 入基金财产。   基金料理东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、                                  《证 券投资基金司帐核算业务素养》偏执他法律、法例的规矩。基金资产净值和各种 基金份额净值由基金料理东谈主负责议论，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个工 作日往复结果后议论当日的基金净值信息并以两边招供的神色发送给基金托管 东谈主。基金托管东谈主对净值议论结果复核后以两边招供的神色发送给基金料理东谈主，由 基金料理东谈主对基金净值给以公布。   （2）根据《基金法》，基金料理东谈主议论并公告基金资产净值，基金托管东谈主 复核、审查基金料理东谈主议论的基金资产净值。因此，本基金的司帐服务方是基金 料理东谈主，就与本基金相关的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分议论后， 仍无法达成一致的观念，按照基金料理东谈主对基金资产净值的议论结果对外给以公 布。法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   （1）估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息、应收款项、股指期货合约、 其它投资等资产及欠债。   （2）、估值方法   本基金的估值方法为：   ①往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生缺欠变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的缺欠事件的，以最近往复日的市价（收 盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了缺欠变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的缺欠事件的，可参考近似投资品种的现行市价及缺欠变化因素，调和 最近往复市价，服气公允价钱。   ②往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 考中估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   ③往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；对 于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至践诺收款日 期间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值 全价，同期充分斟酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止 日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   ④往复所市集上市往复的可转机债券，实行全价往复的考中估值日收盘价作 为估值全价；实行净价往复的考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作 估值全价。   ⑤往复所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值期间服气公允价值。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票和债券，采用估值期间服气公允价值；   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、首 次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批往复取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监管 机构或行业协会相关规矩服气公允价值。      ④对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经调和的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调和以说明估值日的公允 价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应采用估值期间服气其公 允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值 全价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在 回售登记日至践诺收款日历间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种的 独一估值全价或保举估值全价估值，同期充分斟酌刊行东谈主的信用风险变化对公允 价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值基准服务机构未提供估 值价钱的债券，采用估值期间服气公允价值。 值。 最近往复日后未发生影响公允价值计量的缺欠事件的，采用最近往复日结算价估 值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 按国度最新规矩估值。      因基金估值造作给投资者形成损失的应先由基金料理东谈主承担，基金料理东谈主对 不应由其承担的服务，有权向差错东谈主追偿。      当基金料理东谈主议论的基金资产净值、各种基金份额净值已由基金托管东谈主复核 说明后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的规矩对投资 者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，由基金料理东谈主与 基金托管东谈主按顾问理费率和托管费率的比例各自承担相应的服务。   由于一方当事东谈主提供的信息造作，另一方当事东谈主在采用了必要合理的措施后 仍不可发现该造作，进而导致基金资产净值、各种基金份额净值议论造作形成投 资者或基金的损失，以及由此形成以后往复日基金资产净值、各种基金份额净值 议论顺延造作而引起的投资者或基金的损失，由提供造作信息确当事东谈主一方负责 补偿。   由于证券往复所偏执登记结算公司发送的数据造作，或由于其他不可抗力原 因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、适应、合理的措施进行搜检， 然而未能发现该造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金料理东谈主和基金托管 东谈主不错奉命补偿服务。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施消弱 或扬弃由此形成的影响。   当基金料理东谈主议论的基金资产净值与基金托管东谈主的议论结果不一致时，关连 各方应本着长途尽责的立场再行议论查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金 料理东谈主的议论结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该往复日基金资产净值 议论顺延造作而引起的损失由基金料理东谈主承担补偿服务，基金托管东谈主不负补偿责 任。   （1）基金投资所波及的证券、期货往复市集遇法定节沐日或其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力致使基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管东谈主 协商说明后，基金料理东谈主应当暂停基金估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照关连各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独马上树立、登录和督察本基金的全套账册， 对关连各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证关连各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的议论和公告的，以基金料理 东谈主的账册为准。   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金居品贵寓概要的信息发生缺欠 变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金居品贵寓 概要并登载在规矩网站上；基金招募说明书、基金居品贵寓概要其他信息发生变 更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新招 募说明书和基金居品贵寓概要。基金料理东谈主在每个季度结果之日起 15 个服务日 内完成季度敷陈编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期敷陈编制并 公告；在每年结果之日起三个月内完成年度敷陈编制并公告。   基金料理东谈主在 5 个服务日内完成月度敷陈，在月度敷陈完成当日，对敷陈加 盖公章后，将相关敷陈提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复 核，并将复核结果实时书面请教基金料理东谈主。基金料理东谈主在 7 个服务日内完成季 度敷陈，在季度敷陈完成当日，将相关敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在 收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面请教基金料理东谈主。基金料理东谈主 在一个月内完成中期敷陈，在中期敷陈完成当日，将相关敷陈提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面请教基金料理东谈主。 基金料理东谈主在一个半月内完成年度敷陈，在年度敷陈完成当日，将相关敷陈提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面请教 基金料理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金料理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调和，调和以关连各方招供的账务处理神色为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核观念书，关连各方各自留存一份。如果基金料理东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金料理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核说明书，以备有权机构对关连文献审核时教导。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。   （五）基金份额抓有东谈主名册的督察   基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额抓有东谈主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和 督察，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照目下关连国法分别督察基金份额抓有东谈主名 册。督察神色不错采用电子或文档的体式。督察期限不少于法律法例规矩的最低 年限。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册 的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；                        《基金合同》收效日、                                 《基 金合同》断绝日等波及到基金缺欠事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发生辰后 十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善督察基金份额抓有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法例规矩的最低年限。基金托管东谈主不得将所督察的基金 份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守守秘义务。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善督察基金份额抓有东谈主名 册，应按相关法例规矩各自承担相应的服务。  （六）争议惩处神色   关连各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，除经 友好协商不错惩处的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁 委员会。根据该会其时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁的场地在北京市，仲裁裁 决是结尾性的，并对关连各方均有不断力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关连各方当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，络续 赤诚、长途、尽责地履行《基金合同》和托管条约规矩的义务，珍惜基金份额抓 有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统治。  （七）基金托管条约的变更、断绝与基金财产的计帐   （1）托管条约的变更表率   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管条约的变更报中 国证监会备案后收效。   （2）基金托管条约断绝的情形   发生以下情况，本托管条约断绝： 权；   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个服务日 内成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）在基金财产计帐小组接受基金财产之前，基金料理东谈主和基金托管东谈主应 按照《基金合同》和本托管条约的规矩络续履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （5）基金财产计帐表率： 告出具法律观念书；   （6）计帐用度   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产按下列递次归还：   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩归还前，不分派给基金份额抓有东谈主。   计帐过程中的相关缺欠事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期 货关连业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 登载在规矩网站上，并将计帐敷陈教导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规矩的最 低年限。                二十二、对基金份额抓有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东谈主将根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）基金份额抓有东谈主贵寓寄送   根据客户的需要，为客户发送电子邮件体式的绽放式基金账户说明书。   （1）基金份额抓有东谈主可登录本公司网站（http://www.gefund.com.cn）查阅对 账单。   （2）本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他约定体式向有计算神色的 基金份额抓有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额抓有东谈主也不错向本公司定制电 子邮件体式的月度或季度对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网 站或拨打客服热线盘考。   先容公司最新动态、投资运作、新址品、国表里金融市集动态和投资契机等。   （二）网罗在线服务   通过本基金料理东谈主网站的客户服务信箱，投资者不错完结在线盘考、投诉、 建议和寻求各类匡助。   基金料理东谈主网站提供了基金公告、投资资讯、情愿刊物、基金学问等各类信 息，投资者不错根据各自的使用习尚相配肤浅的自行查询或信息定制。   基金料理东谈主网站为投资者提供基金账户查询、往复明细查询、修改查询密码 等服务。   公司网址：http://www.gefund.com.cn   电子信箱：csmail@gefund.com.cn   （三）信息定制服务   基金料理东谈主还可为基金投资者提供通过基金料理东谈主网站、客户服务中心提交 信息定制恳求，基金料理东谈主通过手机短讯、E-MAIL 和公司微信平台依期为客户 发送所定制的信息，内容包括：每笔往复说明、每月账户余额、基金净值查询等。   （四）网上往复服务   投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回等往复及进行信息查询。投资者 也可通过基金料理东谈主网上直销平台（公司网址：http://www.gefund.com.cn）办理 开户、认购、申购、赎回等业务。投资者在选用网上往复服务之前，请向关连机 构盘考。   （五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心自动语音系统提供 7*24 小时往复情况、基金账户余额、基金居品 与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工座次每个往复日 9：00-11:30，13:00-17：00 为投资者提供服务， 投资者不错通过该热线获取业务盘考，信息查询，服务投诉，信息定制，贵寓修 改等专项服务。   客服电话：4006-135-888   （六）投诉受理   投资者不错拨打金鹰基金料理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮 件等神色，对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回复 的投诉，基金料理东谈主承诺在 2 个服务日之内对投资者的投诉作念出回复。对于非工 作日建议的投诉，基金料理东谈主将在顺延的服务日当日进行回复。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，可通过上述方 式计算本公司。本招募说明书与基金合同、基金托管条约不一致的，以基金合同、 基金托管条约为准。请确保投资前，您/贵机构照旧全面判辨了本招募说明书、 基金合同、基金托管条约等关连法律文献。                二十三、其他应裸露事项 （一）基金的主要公告 序号           公告事项             裸露神色          裸露日历      金鹰基金料理有限公司对于旗下部分基          费率优惠举止的公告      针对近期有罪犯东谈主员假冒金鹰基金口头         进行造孽证券举止的声明      金鹰灵敏生活活泼配置搀杂型证券投资          基金更新的招募说明书      金鹰基金料理有限公司对于断绝北京增          金销售业务的公告         基金 2023 年四季度敷陈         第四季度敷陈教导性公告      金鹰基金料理有限公司旗下部分基金新      增上海中正达广基金销售有限公司为代      销机构并通畅基金转机、基金定投业务          及费率优惠的公告      金鹰基金料理有限公司对于调和旗下公             的公告      金鹰基金料理有限公司对于旗下部分基        销机构费率优惠举止的公告      金鹰基金料理有限公司旗下部分基金新      增第一创业证券股份有限公司为代销机      构并通畅基金转机、基金定投业务及费           率优惠的公告      金鹰基金料理有限公司对于旗下部分基          费率优惠举止的公告          基金 2023 年年度敷陈          年度敷陈教导性公告      金鹰基金料理有限公司部分基金新增乾      谈基金销售有限公司为代销机构并通畅      基金转机、基金定投业务及费率优惠的              公告      金鹰灵敏生活活泼配置搀杂型证券投资         基金 2024 年一季度敷陈      金鹰基金料理有限公司旗下基金 2024 年         第一季度敷陈教导性公告      金鹰基金料理有限公司部分基金新增宁      波银行股份有限公司同行易管家平台为      代销机构并通畅基金转机、基金定投业          务及费率优惠的公告      金鹰基金料理有限公司部分基金新增甬      转机、基金定投业务及费率优惠的公告      金鹰基金料理有限公司部分基金新增上      海国信嘉利基金销售有限公司为代销机      构并通畅基金转机、基金定投业务及费           率优惠的公告      金鹰灵敏生活活泼配置搀杂型证券投资           贵寓概要更新      金鹰灵敏生活活泼配置搀杂型证券投资           贵寓概要更新      金鹰基金料理有限公司部分基金新增深      圳市前海排排网基金销售有限服务公司      为代销机构并通畅基金转机、基金定投          业务及费率优惠的公告      金鹰基金料理有限公司部分基金新增上      海云湾基金销售有限公司为代销机构并      通畅基金转机、基金定投业务及费率优            惠的公告      金鹰基金料理有限公司对于旗下部分基        代销机构费率优惠举止的公告      金鹰基金料理有限公司旗下部分基金新      增中信证券股份有限公司等为代销机构      并通畅基金转机、基金定投业务及费率            优惠的公告      金鹰灵敏生活活泼配置搀杂型证券投资         基金 2024 年第二季度敷陈         第二季度敷陈教导性公告      金鹰基金料理有限公司对于断绝喜鹊财          金销售业务的公告      金鹰基金料理有限公司对于旗下部分基          费率优惠举止的公告      金鹰基金料理有限公司部分基金新增上      海汇付基金销售有限公司为代销机构并      通畅基金转机、基金定投业务及费率优                   2024 年 8 月 6 日            惠的公告      金鹰基金料理有限公司对于旗下部分基      金的销售机构由北京中植基金销售有限      公司变更为华源证券股份有限公司的公                   2024 年 8 月 13 日              告      金鹰基金料理有限公司对于旗下部分基          费率优惠举止的公告          基金 2024 年中期敷陈      金鹰基金料理有限公司旗下基金 2024 年          中期敷陈教导性公告 （二）其它应说明的缺欠事项 无。        二十四、招募说明书的存放及查阅神色   招募说明书公布后，应当分别置备于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上 述文献复制件或复印件。投资者也可在基金料理东谈主指定的网站上进行查阅。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。               二十五、备查文献  （一）本基金备查文献包括下列文献： 文献； 见书；  （二）备查文献的存放场地和投资者查阅神色：   以上备查文献存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主处，供公众查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。                                 金鹰基金料理有限公司

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