金鹰期间前锋夹杂A,金鹰期间前锋夹杂C: 金鹰期间前锋夹杂型证券投资基金更新的招募说明书

金鹰期间前锋夹杂型证券投资基金    更新的招募说明书   基金管理东说念主：金鹰基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国银行股份有限公司     时候：二〇二五年一月                   关键教唆   本基金经 2021 年 10 月 27 日中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3386 号文注册召募。本基金的基金合同于 2022 年 1 月 25 日慎重成效。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证 监会不合基金的投资价值及市集远景等作出骨子性判断或者保证。   基金管理东说念主依照恪称包袱、老实信用、严慎努力的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动。基 金不同于银行储蓄，基金投资者投资于基金有可能获取较高的收益，也有可能损 失本金。投资有风险，投资者在投老本基金前应雅致阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金居品辛苦概要等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作出投资决策，自行承担基金投资中出现的种种风险。   投老本基金可能碰到的风险包括因经济、政事、投资脸色和走动轨制等种种 要素的影响而形成的市集风险，基金管理东说念主在基金管理运作过程中产生的基金管 理风险，基金的流动性风险，基金类型与投资标的引起的特定风险，法律文献风 险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险以非常他风险等。其 中，投老本基金可能碰到的独有风险包括：                   （1）本基金股票资产配置比例相对较 高而带来的资产配置风险；            （2）本基金投资领域包括内地与香港股票市集走动互 联互通机制允许买卖的香港证券市集股票而靠近的香港股票市集及港股通机制 带来的风险；      （3）本基金投资领域包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍 生品，资产支捏证券、存托凭证、流通受限证券等特殊品种而靠近的其他额外风 险；  （4）本基金参与融资业务的特定风险。出于保护基金份额捏有东说念主的方针，本 基金为保障基金资产组合的流动性与基金份额捏有东说念主的净赎回需求相适配，可能 在特定环境下启动相应的流动性风险管理用具。当本基金捏有特定资产且存在潜 在大额赎回苦求时，基金管理东说念主履行相应方法后，不错启动侧袋机制，具体详见 本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称 进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请投资者仔细阅读辩论内容并关 注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   敬请投资者详实阅读本招募说明书“风险揭示”章节，以便全面了解本基金 运作过程中的潜在风险。   本基金为夹杂型证券投资基金，其预期收益和预期风险高于货币市集基金、 债券型基金，但低于股票型基金。   基金的过往功绩并不预示其畴昔施展，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩施展的保证。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者倨傲” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本招募说明书如故本基金托管东说念主复核。本基金本次更新招募说明书因基金经 理变更对基金管理东说念主章节辩论信息进行更新，辩论信息更新截止日为 2025 年 1 月 14 日。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 31 日， 辩论财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值施展截止日为 2024 年 6 月 30 日，本讲演中财务数据未经审计。                           目      录              第一部分      绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息裸露管理办法》                 （以下简称“《信息裸露办法》”）、                                 《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）非常他辩论法律律例以及《金鹰期间前锋夹杂型证券投资基金基金合同》 编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性讲述或者首要遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的辛苦苦求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行为本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同非常他辩论 礼貌享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的职权和义务，应 详实查阅基金合同。                   第二部分         释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用更正和补充 夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充 募说明书》非常更新 售公告》             《金鹰期间前锋夹杂型证券投资基金基金居品辛苦概 要》非常更新 司法解释、行政规章以非常他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正     《证券法》：指 1998 年 12 月 29 日颁布、1999 年 7 月 1 日实施，2019 年 的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的更正       《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的 更正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正        《流动性风险管理礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关 对其常常作念出的更正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经辩论政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》及辩论法律律例礼貌，不错使用来自境外的 资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、转变、转托管及依期定额投资等业务 会礼貌的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务 代理公约，代为办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并扶植基金份额捏有东说念主名册和办理非走动过户等 限公司或接受金鹰基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额非常变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转变、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进步 3 个月 怒放日 该办事日为非港股通走动日，则本基金可不怒放申购、赎回及转变业务，具体以 届时提前发布的公告为准） 基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理东说念主和 投资者共同投降 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 礼貌的条件，苦求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转变为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行为 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 变的前提下，按照一定比例治疗基金份额总额及基金份额净值 加上基金转变中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转变中转入 苦求份额总和后的余额)进步上一怒放日基金总份额的 10% 行进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的恣意 申购款非常他资产的价值总和 基金资产净值除以打算日该类基金份额总和 值和基金份额净值的过程 礼貌的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 基金份额捏有东说念主服务的用度 销售服务费的基金份额 本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公斥地行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 走动的债券等 额净值的方式，将基金治疗投资组合的市集冲击成老实配给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到公说念对待 走动所分别和香港联合走动通盘限公司（以下简称“香港联合走动所”）建立技 术勾通，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖礼貌领域内的 对方走动所上市的股票。内地与香港股票市集走动互联互通机制包括沪港股票市 场走动互联互通机制（简称沪港通）和深港股票市集走动互联互通机制（简称深 港通） 证券走动服务公司，向香港联合走动所进行申报，买卖礼貌领域内的香港联合交 易所上市的股票 账户进行处置计帐，方针在于有用碎裂并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账 户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃市集价钱且选拔估值时期仍导致 公允价值存在首要不细目性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在首要不细目性的资产；                  （3）其他资产价值存在首要不细目性的 资产 件                第三部分       基金管理东说念主   一、基金管理东说念主简况   称呼：金鹰基金管理有限公司   注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼   法定代表东说念主：姚文强   设立日历：2002 年 12 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字200297 号   组织体式：有限使命公司   注册老本：5.102 亿元东说念主民币   存续期限：捏续策动   辩论东说念主：范程程   辩论电话：020-22825637   股权结构：             发起东说念主称呼             出资额（万元）   出资比例          东旭集团有限公司               33770     66.19%    广州越秀老本控股集团股份有限公司             12250     24.01%     广州白云山医药集团股份有限公司             5000      9.80%               所有                51020     100%   二、主要东说念主员情况   （一）董事会成员   姚文强先生，董事长，法定代表东说念主，经济学硕士。曾任上海中央登记结算公 司深圳代办处财务部负责东说念主，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券 深圳营业部投资商量部司理，大成基金管理公司市集部高档司理，汉唐证券有限 使命公司市集总监，招商基金营销管理部总司理助理，国投瑞银基金管理有限公 司华南总司理，博时基金管理有限公司零卖南边总司理，金鹰基金管理有限公司 总司理助理、副总司理、总司理兼首席信息官等职务。现任金鹰基金管理有限公 司董事长。   李兆廷先生，董事，软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂时期员、车间主 任、总司理助理、副总司理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租 赁有限公司董事长、中国坐褥力学会副会长。   周蔚女士，董事，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户二 部主任科员、业务主管，中诚相信有限使命公司团队负责东说念主、投资管理部总司理 助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租出有限公司 业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金管理有限公司常务副总司理。现任金鹰 基金管理有限公司总司理。   李松民先生，董事，工商管理硕士。曾任华北有色地质勘查局华冠实业总公 司管帐，中港合资北京华金塑料成品有限公司主管管帐，河北昂扬银业有限公司 司理，广州越秀集团有限公司审计部主管、高档主管、司理，广州越秀金融控股 集团有限公司风险管理部副总司理、总司理，广州越秀金融控股集团股份有限公 司风险管理部总司理，广州越秀融资担保有限公司董事长、总司理兼法定代表东说念主， 广州越秀小额贷款有限公司董事长兼法定代表东说念主。现任广州越秀老本控股集团股 份有限公司职工监事、风险管理与法务合规部总司理、管理商量谐和委员会主任 委员助理，广州越秀老本控股集团有限公司职工监事、风险管理与法务合规部总 司理。   潘永兴先生，董事，工学硕士。曾任普华永说念中天管帐师事务所审计部审计 员、高档审计员、司理，广州越秀金融控股集团有限公司财务部高档主管、司理、 高档司理，广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心、广州越秀金融控股集 团有限公司财务中心副总司理，广州越秀融资担保有限公司监事、监事会主席， 广州越秀金融控股集团股份有限公司老本策动部、广州越秀金融控股集团有限公 司老本策动部副总司理。现任广州越秀老本控股集团股份有限公司财务中心、广 州越秀老本控股集团有限公司财务中心、广州越秀老本控股集团股份有限公司资 本策动部、广州越秀老本控股集团有限公司老本策动部总司理，广州越秀融资担 保有限公司、广州期货股份有限公司董事。   黄雪贞女士，董事，体裁硕士。曾任广州白云山医药集团股份有限公司证券 事务代表、董事会文告处副主任、文告处主任等职务。现任广州白云山医药集团 股份有限公司之公司文告、董事会文告室主任。   张影先生，孤苦董事，形而上学博士。曾任好意思国得克萨斯大学教育。现任北京大 学教育。   郝春莉女士，孤苦董事，法学硕士。曾任中央政法干部管理学院教师，中国 东说念主民大学学报、中国东说念主民大学出书社裁剪、副裁剪，北京昆仑讼师事务所、北京 华堂讼师事务所兼职讼师。现任北京市东卫讼师事务所主任、讼师。   陆彬先生，孤苦董事，工学硕士。曾任华中科技大学经济学院担任讲师、深 圳蓝坚持钟表有限公司总司理助理兼财务司理、深圳中达信管帐师事务所专科技 术部副司理、高档技俩司理等、新一佳超市有限公司财务总监、监察审计总监、 投资总监等、深圳市鹫翔实业有限公司财务总监、广州鹫翔国际货运有限公司财 务总监、深圳市鹫翔实业有限公司财务照拂人、广州鹫翔国际货运有限公司财务顾 问、深圳天兆基业有限公司财务照拂人、深圳市蒙黛尔实业有限公司财务照拂人、深 圳市蒙黛尔时装股份有限公司财务总监，现任深圳正说念科技创业投资有限使命公 司风控总监、江苏高凯精密流体时期股份有限公司董事。   （二）监事会成员   刘菲女士，监事，管帐学硕士，高档管帐师。曾任株洲市第三建筑工程公司 财务科副科长、广州中孚管帐师事务所审计技俩司理、广州药业股份有限公司财 务部高档主管、广州王老吉大健康产业有限公司财务部司理、广州药业股份有限 公司财务部副部长、广州医药出进口有限公司副总司理兼财务部负责东说念主、广州白 云山天心制药股份有限公司副总司理。现任广州白云山医药集团股份有限公司财 务总监，广州白云山天心制药股份有限公司董事，广州采芝林药业有限公司董事， 广州创赢广药白云山知识产权有限公司监事，广州白云山拜迪生物医药有限公司 监事，广州百特侨光医疗用品有限公司监事。   姜慧斌先生，监事，企业管理硕士。曾任宇龙打算机通讯科技（深圳）有限 公司东说念主力资源部组织发展司理，金鹰基金管理有限公司政策运营部总司理兼笼统 管理部总司理。现任金鹰基金管理有限公司总司理助理、券贸易务部总司理。   黄定明先生，监事，企业管理硕士。现任金鹰基金管理有限公司笼统管理部 总司理。   （三）公司高档管理东说念主员   周蔚女士，总司理，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户 二部主任科员、业务主管，中诚相信有限使命公司团队负责东说念主、投资管理部总经 理助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租出有限公 司业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金管理有限公司常务副总司理。经公司 第七届董事会第二十四次会议审议通过，并已按礼貌报中国证券投资基金业协会 及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司总司理。   凡湘平先生，看管长，经济学学士。曾任职于汉唐证券股份有限公司、广东 证监局、广州越秀金融控股集团股份有限公司等单元。经公司第七届董事会第二 十次会议审议通过，并已按礼貌报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案， 现任金鹰基金管理有限公司看管长。   刘盛先生，副总司理兼首席信息官，工学硕士。曾任长江证券有限公司电脑 主管，吉祥证券有限公司电脑主管，巨田证券有限公司总裁助理，宏源证券股份 有限公司时期总监，广州证券有限使命公司副总裁，天源证券有限公司总司理， 广州证券股份有限公司副总裁，金鹰基金管理有限公司副总司理兼首席信息官， 看管长等职务。经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，并已按礼貌报中国 证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总司理兼 首席信息官。   耿源先生，副总司理，经济学硕士。曾任职于北京市政府办公厅，担任副处 长等职；自后曾任职于北京宝德恒泰实业有限公司等单元。经公司第七届董事会 第七次会议审议通过，并已按礼貌报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案， 现任金鹰基金管理有限公司副总司理。   牟敦国先生，副总司理，新闻学学士。曾任上海证券报社裁剪、首席裁剪， 国投瑞银基金管理有限公司市集服务部副总监、总监，华泰资产管理有限公司产 品研发负责东说念主，华泰保兴基金管理有限公司董事总司理（MD）、居品政策斥地部 及客户服务部总司理，上海弘尚资产管理有限公司总司理助理，金鹰基金管理有 限公司总司理助理兼市集服务部总司理、公司总司理助理兼首席运营官。经公司 第七届董事会第十三次会议审议通过，并按礼貌报中国证券投资基金业协会及广 东监管局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总司理兼首席运营官，深圳市资产 管理学会副会长。   （四）基金司理  韩广哲先生，经济学博士。曾任中原基金管理有限公司组合司理、博士后工 作站博士后研究员，银华基金管理股份有限公司基金司理，信达证券管理股份有 限公司投资业务总监等职务。2019 年 6 月加入金鹰基金管理有限公司，任权益 投资部基金司理，现任权益投研总监、权益投资部总司理、基金司理。韩广哲先 生管理过的基金如下：         管理过的公募基金称呼            任职日历         离任日历     银华耗尽主题分级夹杂型证券投资基金        2012-11-20   2013-12-17       金鹰新能源夹杂型证券投资基金         2022-03-14   2023-04-01     金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金        2019-10-30   2023-12-13    金鹰民族新兴活泼配置夹杂型证券投资基金       2021-03-16   2023-12-13    金鹰转换红利活泼配置夹杂型证券投资基金       2019-07-17        -      金鹰策略配置夹杂型证券投资基金         2019-10-30        -      金鹰期间前锋夹杂型证券投资基金         2022-01-25        -      金鹰产业升级夹杂型证券投资基金         2022-04-26        -   金鹰期间领航一年捏有期夹杂型证券投资基金       2022-09-06        -  金鹰睿选成长六个月捏有期夹杂型证券投资基金       2023-06-09        -   欧阳娟女士，理学博士。曾任东方基金管理有限使命公司助理研究员，金 鹰基金管理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员。2022年7月加入金 鹰基金管理有限公司，担任研究员职务，现任权益投资部基金司理。欧阳娟女 士管理过的基金如下：       管理过的公募基金称呼            任职日历          离任日历   金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金        2022-09-29       -    金鹰期间前锋夹杂型证券投资基金         2023-06-21       -    金鹰产业升级夹杂型证券投资基金         2023-06-21       -  金鹰多元策略活泼配置夹杂型证券投资基金       2023-12-14       -   王怀震先生，经济学硕士。曾任新疆证券有限使命公司研究所行业研究员， 浙商银行股份有限公司债券走动员，招商证券股份有限公司投资司理，银华基金 管理股份有限公司基金司理，歌斐诺宝资产管理公司总司理助理，嘉实基金管理 有限公司投资司理，招商信诺资产管理有限公司副总司理等职务。2022 年 7 月 加入金鹰管理有限公司，现任总司理助理、夹杂投资部总司理、基金司理。王怀 震先生管理过的基金如下：        管理过的公募基金称呼             任职日历         离任日历  银华信用双利债券型证券投资基金             2010-12-03   2013-08-26  银华信用债券型证券投资基金(LOF)          2011-08-19   2012-11-26 银华永泰积极债券型证券投资基金               2011-12-28   2013-08-26 银华量化贤达能源活泼配置夹杂型证券投资基金         2013-05-22   2013-08-26 金鹰添悦 60 天滚动捏有短债债券型证券投资基       2022-12-31   2024-01-12 金 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF）         2022-10-20       - 金鹰元安夹杂型证券投资基金                 2022-11-05       - 金鹰元禧夹杂型证券投资基金                 2022-11-05       - 金鹰恒润债券型发起式证券投资基金              2022-11-05       - 金鹰添福纯债债券型证券投资基金               2023-09-25       - 金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金      2024-09-25       - 金鹰期间前锋夹杂型证券投资基金               2025-01-11   历任基金司理变动如下：     基金司理          任职日历               离任日历    韩广哲先生         2022-01-25            -    欧阳娟女士         2023-06-21            -    王怀震先生         2025-01-11            -   （五）投资决策委员会成员   本公司选择集体投资决策轨制，辩论投资决策委员会成员有：  （1）公司投资决策委员会  周蔚女士，公司投资决策委员会主席，总司理；  牟敦国先生，公司投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；  林龙军先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，全都收益投资部总经 理，基金司理；  王怀震先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，夹杂投资部总司理， 基金司理；  韩广哲先生，公司投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总司理， 基金司理；  陈颖先生，公司投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总司理，基 金司理兼投资司理；  龙悦芳女士，公司投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金司理；  杨刚先生，公司投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；  倪超先生，公司投资决策委员会委员，权益研究部总司理，基金司理。  （2）权益投资决策委员会  周蔚女士，权益投资决策委员会主席，总司理；  牟敦国先生，权益投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；  韩广哲先生，权益投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总司理， 基金司理；  陈颖先生，权益投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总司理，基 金司理兼投资司理；  杨刚先生，权益投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；  倪超先生，权益投资决策委员会委员，权益研究部总司理，基金司理；  杨晓斌先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总司理，基金司理。  （3）固定收益投资决策委员会  周蔚女士，固定收益投资决策委员会主席，总司理；  牟敦国先生，固定收益投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；  林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，总司理助理，全都收益投资部 总司理，基金司理；  王怀震先生，固定收益决策委员会委员，总司理助理，夹杂投资部总司理， 基金司理；  龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金司理；  林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，全都收益投资部副总司理，基金 司理；   孙倩倩女士，固定收益投资决策委员会委员，全都收益投资部副总司理，基 金司理。   上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。   三、基金管理东说念主的职责   （一）根据《基金法》、             《运作办法》非常他辩论礼貌，基金管理东说念主的职权包 括但不限于： 管理基金财产； 的其他用度； 违反了《基金合同》及国度辩论法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益； 获取《基金合同》礼貌的用度； 期骗因基金财产投资于证券所产生的职权； 施其他法律行为； 服务的外部机构； 回、转变、非走动过户、转托管和收益分配等业务规则；   （二）根据《基金法》、             《运作办法》非常他辩论礼貌，基金管理东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 策动方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 法恰当《基金合同》等法律文献的礼貌，按辩论礼貌打算并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》非常他辩论礼貌，履行信息裸露及报 告义务； 《基金合同》非常他辩论礼貌另有礼貌外，在基金信息公开裸露前应予隐秘，不 向他东说念主泄漏； 分配基金收益；             《基金合同》非常他辩论礼貌召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 辛苦 20 年以上； 证投资者简略按照《基金合同》礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金辩论的公 开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到辩论辛苦的复印件； 现和分配； 文牍基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行为承担使命； 法律行为； 金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金管理东说念主的承诺   （一）基金管理东说念主承诺不从事违反《证券法》、                       《基金法》、                            《运作办法》、                                  《销 售办法》、     《信息裸露办法》、             《领导意见》等法律律例的行为，并承诺建立健全的 里面附近轨制，选择有用措施，夺目违反行为的发生；   （二）基金管理东说念主承诺不从事以下抵制性行为，并承诺建立健全的里面风险 附近轨制，选择有用措施，夺目前列行为的发生。 东说念主从事辩论的走动行为； 金合同抵制的行为。   （三）基金管理东说念主承诺加强东说念主员管理，强化职业操守，督促和经管职工投降 国度辩论法律、律例及行业程序，老实信用、努力尽责，不从事以下行为。 金投资内容、基金投资计划等信息； 遏抑市集规律；   （四）基金管理东说念主对于抵制性行为的承诺   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓吹、施行 附近东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联走动的，应当恰当本基金的投资标的和投资策略，免除基金 份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱推广。辩论走动必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律 律例给以裸露。首要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述抵制性礼貌，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行恰当方法后，则本基金投资不再受辩论限制或按变更后的礼貌 推广。   （五）基金司理承诺 有东说念主谋取最大利益； 关礼貌，不泄漏在职职期间明察的辩论证券、基金的贸易消散、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；   五、基金管理东说念主的里面附近轨制   （一）里面附近的标的 成遵法策动、程序运作的策动念念想和策动理念。 受托资产的安全完好，完了公司的捏续、结实、健康发展。   （二）里面附近的原则 级东说念主员，并涵盖到决策、推广、监督、反馈等各个方法。 内控轨制的有用推广。 金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 济效益，以合理的附近成本达到最好的里面附近结果。   （三）里面附近轨制   公司里面附近轨制由里面附近大纲、基本管理轨制、部门业务规章组成。公 司里面附近大纲是对公司规矩礼貌的内控原则的细化和张开，是各项基本管理制 度的提要和统治，里面附近大纲明确了内控标的、内控原则、附近环境、内控措 施等内容。基本管理轨制包括风险附近轨制、投资管理轨制、基金管帐轨制、信 息裸露轨制、监察稽核轨制、信息时期管理轨制、公司财务轨制、辛苦档案管理 轨制、功绩评估窥伺轨制和要紧应变轨制。部门业务规章是在基本管理轨制的基 础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭使命、操作守则等的具体说明。   公司制定里面附近轨制免除了以下原则： 礼貌。 有轨制上的空缺或裂缝。 发点。 策动政策、策动方针、策动理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （四）里面附近系统   公司的里面附近系统是一个单干明确、彼此牵制、完备严实的系统。公司董 事会对公司建立里面附近系统和扶植其有用性承担最终使命，各个业务部门负责 本部门的里面附近，看管长和合规风控部负责检查公司的里面附近措施的推广情 况。具体而言，包括如下组成部分：   负责制定公司的里面附近大纲，对公司里面附近负完全的和最终的使命。   负责公司非常业务运作的监察稽核办事，对公司里面附近的推广情况进行监 督检查。看管长对董事会负责，将依期和不依期向董事会讲演公司里面附近的执 行情况，并依期向董事会呈送看管长评估讲演。   合规风控部负责对公司各部门里面附近的推广情况进行监督。合规风控部对 总司理负责，将依期和不依期对各业务部门里面附近轨制的推广情况和投降国度 法律律例非常他礼貌的推广情况进行检查，当令提议修改建议，并依期向董事会 呈送监察稽核讲演。   里面附近是每一个业务部门的使命。各部门负责东说念主对本部门的里面附近负直 接使命，负责履行公司的里面附近轨制，并负责建立、推广和爱戴本部门的里面 附近措施。   （五）基金管理东说念主对于里面附近的声明   基金管理东说念主确知建立里面附近系统、扶植其有用性以及有用推广里面附近制 度是董事会及管理层的使命，董事会承担最终使命；基金管理东说念主承诺以上对于内 部附近的裸露真确、准确，并承诺根据市集的变化和基金管理东说念主的发展不停完善 里面附近轨制。                第四部分     基金托管东说念主   一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息裸露辩论东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有 丰富的银行、证券、基金、相信从业教育，且具有外洋办事、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、相信计划、企业年金、银行答理居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为种种客户提供个性化的托管 升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   附近 2024 年 12 月 31 日，中国银行已托管 1125 只证券投资基金，其中境内 基金 1059 只，QDII 基金 66 只，覆盖了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数 型、FOF、REITs 等多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资答理需求，基 金托管范畴位居同行前方。   四、托管业务的里面附近轨制   中国银行托管业务部风险管理与附近办事是中国银行全面风险附近办事的 组成部分，剿袭中国银行风险附近理念，坚捏“程序运作、稳健策动”的原则。 中国银行托管业务部风险附近办事通顺业务各方法，通过风险识别与评估、风险 附近措施设定及轨制诞生、表里部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 阅办事。先后获取基于 “SAS70”                  、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国 际主流内控审阅准则的无保寄望见的审阅讲演。2020 年，中国银行不时获取了 基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面附近审计讲演。中国银行托管业务 内控轨制完善，内控措施严实，简略有用保证托管资产的安全。   五、托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和方法   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理 办法》的辩论礼貌，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反法律、行政律例 和其他辩论礼貌，或者违反基金合同约定的，应当断绝推广，实时文牍基金管理 东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构讲演。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据 走动方法如故成效的投资指示违反法律、行政律例和其他辩论礼貌，或者违反基 金合同约定的，应当实时文牍基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构报 告。              第五部分       辩论服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 称呼：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公） 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼 法定代表东说念主：姚文强 成立时候：2002 年 12 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200297 号 组织体式：有限使命公司 注册老本：5.102 亿元东说念主民币 存续期间：捏续策动 辩论东说念主：蔡晓燕 辩论电话：020-22825633 传真电话：020-83283445 客户服务及投诉电话：020-83936180、4006-135-888 电子邮箱：csmail@gefund.com.cn 网址：www.gefund.com.cn （二）其他销售机构 （1） 称呼：中国银行股份有限公司 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （2） 称呼：交通银行股份有限公司 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （3） 称呼：招商银行股份有限公司 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4） 称呼：兴业银行股份有限公司 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （5） 称呼：中国民生银行股份有限公司 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （6） 称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （7） 称呼：广发银行股份有限公司 客服电话：95508 网址：www.cgbchina.com.cn （8） 称呼：宁波银行股份有限公司 客服电话：95574 网址：www.nbcb.cn （9） 称呼：杭州银行股份有限公司 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn （10） 称呼：东莞农村贸易银行股份有限公司 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com （11） 称呼：国泰君安证券股份有限公司 客服电话：95521 网址：www.gtja.com （12） 称呼：中信建投证券股份有限公司 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （13） 称呼：国信证券股份有限公司 客服电话：95536 网址：www.guosen.com （14） 称呼：招商证券股份有限公司 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （15） 称呼：中信证券股份有限公司 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （16） 称呼：中国星河证券股份有限公司 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （17） 称呼：海通证券股份有限公司 客服电话：95553；4008888001 网址：www.htsec.com （18） 称呼：申万宏源证券有限公司 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （19） 称呼：长江证券股份有限公司 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com （20） 称呼：国投证券股份有限公司 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （21） 称呼：湘财证券股份有限公司 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （22） 称呼：万联证券股份有限公司 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （23） 称呼：民生证券股份有限公司 客服电话：95376 网址：www.mszq.com.cn （24） 称呼：国元证券股份有限公司 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （25） 称呼：渤海证券股份有限公司 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com （26） 称呼：山西证券股份有限公司 客服电话：95573 网址：www.i618.com.cn （27） 称呼：中信证券（山东）有限使命公司 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （28） 称呼：东吴证券股份有限公司 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （29） 称呼：信达证券股份有限公司 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （30） 称呼：梗直证券股份有限公司 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （31） 称呼：光大证券股份有限公司 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （32） 称呼：中信证券华南股份有限公司 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （33） 称呼：东北证券股份有限公司 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （34） 称呼：上海证券有限使命公司 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （35） 称呼：诚通证券股份有限公司 客服电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn （36） 称呼：大同证券有限使命公司 客服电话：4007-121212 网址：www.dtsbc.com.cn （37） 称呼：国联证券股份有限公司 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （38） 称呼：浙商证券股份有限公司 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （39） 称呼：华安证券股份有限公司 客服电话：95318 网址：www.hazq.com.cn （40） 称呼：财信证券股份有限公司 客服电话：95317；400-8835-316 网址：stock.hnchasing.com （41） 称呼：国都证券股份有限公司 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （42） 称呼：中银国际证券股份有限公司 客服电话：400-6208-888 网址：www.bocichina.com （43） 称呼：恒泰证券股份有限公司 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn （44） 称呼：国盛证券有限使命公司 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （45） 称呼：华西证券股份有限公司 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （46） 称呼：申万宏源西部证券有限公司 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （47） 称呼：中泰证券股份有限公司 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （48） 称呼：世纪证券有限使命公司 客服电话：956019 网址：www.csco.com.cn （49） 称呼：第一创业证券股份有限公司 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （50） 称呼：金元证券股份有限公司 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn （51） 称呼：华林证券股份有限公司 客服电话：400-188-3888 网址：www.chinalin.com （52） 称呼：德邦证券股份有限公司 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （53） 称呼：西部证券股份有限公司 客服电话：95582 网址：www.west95582.com （54） 称呼：华龙证券股份有限公司 客服电话：95368 网址：www.hlzqgs.com （55） 称呼：财通证券股份有限公司 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com （56） 称呼：五矿证券有限公司 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （57） 称呼：华鑫证券有限使命公司 客服电话：95323 或 400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn （58） 称呼：中国中金资产证券有限公司 客服电话：95532；4006008008 网址：www.ciccwm.com （59） 称呼：红塔证券股份有限公司 客服电话：956060 网址：www.hongtastock.com （60） 称呼：国融证券股份有限公司 客服电话：95385 网址：www.grzq.com （61） 称呼：粤开证券股份有限公司 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （62） 称呼：江海证券有限公司 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （63） 称呼：国金证券股份有限公司 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （64） 称呼：华宝证券股份有限公司 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （65） 称呼：爱建证券有限使命公司 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （66） 称呼：英大证券有限使命公司 客服电话：400-0188-688 网址：www.ydsc.com.cn （67） 称呼：国新证券股份有限公司 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn （68） 称呼：天风证券股份有限公司 客服电话：95391 或 400-800-5000 网址：www.tfzq.com （69） 称呼：草创证券股份有限公司 客服电话：95381 网址：www.sczq.com.cn （70） 称呼：宏信证券有限使命公司 客服电话：4008-366-366 网址：www.hxzq.cn （71） 称呼：开源证券股份有限公司 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn （72） 称呼：麦高证券有限使命公司 客服电话：400-618-3355 网址：www.wxzq.com （73） 称呼：联储证券股份有限公司 客服电话：956006 网址：www.lczq.com （74） 称呼：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 客服电话：400-158-5050 网址：www.tl50.com （75） 称呼：深圳市新兰德证券投资商量有限公司 客服电话：400-166-1188 转 2 网址：www.new-rand.cn （76） 称呼：和讯信息科技有限公司 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com （77） 称呼：厦门市鑫繁盛控股有限公司 客服电话：400-6533-789 网址：www.xds.com.cn （78） 称呼：上海陆享基金销售有限公司 客服电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com （79） 称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司 客服电话：95788 网址：www.txfund.com （80） 称呼：诺亚正行基金销售有限公司 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （81） 称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com （82） 称呼：上海天天基金销售有限公司 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （83） 称呼：上海好买基金销售有限公司 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （84） 称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （85） 称呼：上海长量基金销售有限公司 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （86） 称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （87） 称呼：上海利得基金销售有限公司 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （88） 称呼：乾说念基金销售有限公司 客服电话：400-003-0358 网址：www.qiandaojr.com （89） 称呼：北京创金启富基金销售有限公司 客服电话：010-66154828-8032 网址：www.5irich.com （90） 称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （91） 称呼：南京苏宁基金销售公司 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （92） 称呼：通华资产（上海）基金销售有限公司 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （93） 称呼：北京中植基金销售有限公司 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com （94） 称呼：北京汇成基金销售有限公司 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （95） 称呼：海银基金销售有限公司 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （96） 称呼：上海大贤达基金销售有限公司 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （97） 称呼：上海万得基金销售有限公司 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （98） 称呼：上海国信嘉利基金销售有限公司 客服电话：4000216088 网址：www.gxjlcn.com （99） 称呼：上海联泰基金销售有限公司 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （100） 称呼：上海汇付基金销售有限公司 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （101） 称呼：上海基煜基金销售有限公司 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （102） 称呼：上海中正达广基金销售有限公司 客服电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn （103） 称呼：上海攀赢基金销售有限公司 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （104） 称呼：上海陆金所基金销售有限公司 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （105） 称呼：珠海盈米基金销售有限公司 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （106） 称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （107） 称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 客服电话：95118 网址：www.kenterui.jd.com （108） 称呼：大连网金基金销售有限公司 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （109） 称呼：上海云湾基金销售有限公司 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （110） 称呼：北京雪球基金销售有限公司 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanfunds.com （111） 称呼：深圳市前海排排网基金销售有限使命公司 客服电话：400-666-7388 网址：www.simuwang.com （112） 称呼：上海中欧资产基金销售有限公司 客服电话：400-100-2666 网址：www.zocaifu.com （113） 称呼：上海中原资产投资管理有限公司 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （114） 称呼：东方资产证券股份有限公司 客服电话：95357 网址：www.18.cn （115） 称呼：玄元保障代理有限公司 客服电话：400-080-8208 网址：www.licaimofang.com （116） 称呼：众惠基金销售有限公司 客服电话：400-839-1818 网址：www.zhfundsales.com （117） 称呼：贵州省贵文文化基金销售有限公司 客服电话：0851-85407888 网址：www.gwcaifu.com （118） 称呼：博时资产基金销售有限公司 客服电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com   （119） 称呼：嘉实资产管理有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （120） 称呼：济安资产（北京）基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （121） 称呼：泰信资产基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   （122） 称呼：中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   基金管理东说念主可根据辩论法律律例的要求，弃取其他恰当要求的机构销售本基 金。代销机构信息，以基金管理东说念主网站公示为准。   二、登记机构称呼   称呼：金鹰基金管理有限公司   注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼   法定代表东说念主：姚文强   电话：020-22825649   传真：020-83282856   辩论东说念主：张盛   三、讼师事务所和承办讼师 称呼：广东岭南讼师事务所 住所：广州市海珠区阅江西路 370 号广报中心北塔 15 楼 法定代表东说念主：邓柏涛 电话：020-81836088 传真：020-31952316 承办讼师：欧阳兵、李玉琼、伍瑞祥 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊庸俗合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 法定代表东说念主：邹俊 电话：010-85085000 传真：010-85085111 邮编：100738 承办注册管帐师：叶云晖、黄倾媛                第六部分      基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息裸露 办法》、基金合同非常他辩论礼貌召募，经 2021 年 10 月 27 日中国证监会证监许 可【2021】3386 号文献准予召募注册。   本基金为契约型怒放式夹杂型基金，基金存续期为不依期。本基金自 2022 年 1 月 10 日起公开召募，并于 2022 年 1 月 21 日募结合束。   本基金召募对象恰当法律律例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、 机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   本基金的启动面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元             第七部分      基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金募结合果恰当基金合同成效备案条件，经向中国证监会办理基金备案 手续，基金合同于 2022 年 1 月 25 日慎重成效。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》成效后，一语气 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期讲演中给以 裸露；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个办事日内向中 国证监会讲演并提议治理决议，如捏续运作、转变运作方式、与其他基金合并或 者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。          第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，具体的销售机构将由基金管理东说念主 在基金管理东说念主网站或辩论文献中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时候   （一）怒放日及怒放时候   投资者在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券走动 所、深圳证券走动所的平方走动日的走动时候（若该办事日为非港股通走动日， 则本基金可不怒放申购、赎回及转变业务，具体以届时提前发布的公告为准）， 但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时 间变更、港股通走动规则变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放 日及怒放时候进行相应的治疗，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的辩论规 定在礼貌媒介上公告。   （二）申购、赎回源头日及业务办理时候   基金管理东说念主可根据施行情况照章决定本基金源头办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购源头公告中礼貌。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不进步三个月源头办理赎回，具体业务办 理时候在赎回源头公告中礼貌。   在细目申购源头与赎回源头时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息裸露办法》的辩论礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的源头时候。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者转变。投资者在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转变 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或转变价钱为下一怒放日该 类别基金份额申购、赎回或转变的价钱。   三、申购与赎回的原则   （一）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后打算的对应份 额类别基金份额净值为基准进行打算；   （二）     “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求；   （三）当日的申购与赎回苦求不错在基金管理东说念主礼貌的时候以内废弃；   （四）赎回免除“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次第进 行挨次赎回；   （五）办理申购、赎回业务时，应当免除基金份额捏有东说念主利益优先原则，确 保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在不违反法律律例的情况下，对上述原则进行治疗。基金管理 东说念主必须在新规则源头实施前依照《信息裸露办法》的辩论礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   （一）申购和赎回的苦求方式   投资者必须根据销售机构礼貌的方法，在怒放日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的苦求。   （二）申购和赎回的款项支付   投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者全额托福申购款项， 申购苦求成立；登记机构阐明基金份额时，申购成效。   基金份额捏有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资者赎回苦求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同辩论条件处理。若遇证券/期货走动所或走动 市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通走动系统或 资金交收规则限制或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能附近的要素影响业务 处理历程，赎回款项的支付时候可相应顺延。   （三）申购和赎回苦求的阐明      基金管理东说念主应以走动时候收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日算作申购 或赎回苦求日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有 效性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资者可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不得手，则申 购款项本金退还给投资者。   销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售 机构照实接收到苦求。申购和赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于 苦求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当职权。   基金管理东说念主在不违反法律律例的情况下，可对上述方法规则进行治疗。基金 管理东说念主应在新规则源头实施前依照《信息裸露办法》的辩论礼貌在礼貌媒介上公 告。   五、申购和赎回的数目限制   （一）投资者通过各代销机构申购本基金时（含依期定额申购），申购最低 金额为 1 元（含申购费，如有），进步部分不设最初级差限制。   投资者通过本公司网上直销平台申购本基金时（含依期定额申购），申购最 低金额为 10 元（含申购费，如有），进步部分不设最初级差限制。   投资者通过本公司直销柜台申购基金时，申购最低金额为 5 万元（含申购费， 如有），进步部分不设最初级差限制。   投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，不受申购最低金额的限制。投 资者可屡次申购，对单个投资者累计捏有基金份额不设上限。法律律例、中国证 监会另有礼貌的除外。   （二）投资者通过各代销机构和基金管理东说念主直销柜台赎回份额的，单笔最低 赎回份额为 1 份，基金份额余额不得低于 1 份，赎回后导致基金份额不及 1 份的 需全部赎回。   投资者通过本公司网上直销平台赎回的，单笔最低赎回份额不受限制，捏有 基金份额不及 10 份时发起赎回需全部赎回。   （三）当接受申购苦求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在首要不利影响时， 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险附近的需要，可选择上述措施对基金范畴给以控 制。具体见基金管理东说念主辩论公告。   （四）基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，治疗上述礼貌申购金额、赎 回份额、单个投资者累计捏有基金份额上限及单个走动账户的最低基金份额余额 的数目限制。基金管理东说念主必须在治疗实施前依照《信息裸露办法》的辩论礼貌在 礼貌媒介上公告。   （五）基金管理东说念主可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理 基金申购与赎回的，其他销售机构不错按照托付公约的辩论礼貌办理，不必投降 以上限制。   六、申购用度和赎回用度   （一）申购用度   本基金 C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额申购费为         申购金额 M（元）                申购费率            M＜100 万                1.50%            M≥500 万              1，000 元/笔   本基金申购用度由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推 广、销售、登记等各项用度。   本基金的申购用度应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果 有多笔申购，适用费率按单笔分别打算。   （二）赎回用度   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主 赎回基金份额时收取。   本基金 A 类基金份额赎回费为：    捏有基金份额期限（Y）                 赎回费率           Y＜7 日                 1.50%   本基金 C 类基金份额赎回费为：       捏有基金份额期限（Y）             赎回费率           Y＜7 日                1.50%           Y≥30 日                 0   （注：1 个月按 30 天打算，2 个月按 60 天打算，依此类推；1 年按 365 天 打算，2 年按 730 天打算，依此类推。投资者通过日常申购所得基金份额，捏有 期限自登记机构阐明登记之日起打算。）   对捏续捏有期少于 30 日（不含）的投资者收取的赎回费全额计入基金财产； 对捏续捏有期在 30 日以上（含）且少于 90 日（不含）的投资者收取的赎回费不 低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对捏续捏有期在 90 日以上（含）且少于 对捏续捏有期在 180 日以上（含）的投资者，应当将不低于赎回费总额的 25%计 入基金财产。赎回费入网入基金财产之余的用度用于支付登记费和其他必要的手 续费。   （三）本基金种种基金份额净值的打算，保留到少量点后 4 位，少量点后第 本日收市后打算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当方法，不错恰当 蔓延打算或公告。   （四）基金管理东说念主不错在基金合同约定的领域内治疗费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的辩论礼貌在礼貌媒 介上公告。   （五）基金管理东说念主不错在不违反法律律例礼貌及基金合同约定的情形下根据 市集情况制定基金促销计划，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销活 动期间，按辩论监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错恰当调低基金的 销售费率。   （六）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选拔舞动订价 机制以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作程序免除辩论法律律例以及 监管部门、自律规则的礼貌。   七、申购份额与赎回金额的打算   （一）本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，申购的 有用份额为净申购金额除以申购当日 A 类基金份额的基金份额净值，有用份额单 位为份，打算公式：   申购用度选拔比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   申购用度选拔固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   上述打算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额 =100，000/（1+1.50%）=98，522.17 元   申购用度 =100，000 -98，522.17 =1477.83 元   申购份额 =98，522.17/1.0500 =93，830.64 份   即：该投资者投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 93，830.64 份 A 类基金份额。   （二）本基金 C 类基金份额不收取申购费，其申购份额的打算公式如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   上述打算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额 =100，000/1.0500 =95，238.10 份   即：投资者投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 95，238.10 份 C 类基金份额。   （三）赎回金额的打算及余额处理方式   本基金选拔“份额赎回”方式，赎回金额为按施行阐明的有用赎回份额乘以 当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元，打算公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日种种基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述打算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 1：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，且捏续捏有期为 60 天， 则对应的赎回费率为 0.75%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0800 元，则 其可得到的赎回金额为：   赎回总金额 =10，000×1.0800 =10，800 元   赎回用度 =10，800×0.75% =81 元   净赎回金额 =10，800-81 =10，719 元   即：该投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，且捏续捏有期为 60 天， 假定赎回当日基金份额净值是 1.0800 元，则其可得到的赎回金额为 10，719 元。   例 2：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，捏有时候为 60 天，对 应的赎回费率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0800 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回总金额 =10，000×1.0800 =10，800 元   赎回用度 =10，800×0% =0 元   净赎回金额 =10，800-0 =10，800 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，捏有时候为 60 天，假定赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.0800 元，则其可得到的赎回金额为 10，800 元。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购苦求：   （一）因不可抗力导致基金无法平方运作。   （二）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时。   （三）证券/期货走动所走动时候非平方停市，导致基金管理东说念主无法打算当 日基金资产净值。   （四）接受某笔或某些申购苦求可能会影响或损伤现有基金份额捏有东说念主利益 时。   （五）因港股通走动当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发 生证券走动服务公司等机构认定的走动颠倒情况并决定暂停提供部分或者全部 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集走动互联互通机制进行 平方走动的情形。   （六）基金资产范畴过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金功绩产生负面影响，或发生基金管理东说念主认定的其他损伤现有基金份额 捏有东说念主利益的情形。   （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因 颠倒情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐 系统等无法平方运行。   （八）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者捏有基 金份额的比例达到或者进步 50%，或者变相笼罩 50%荟萃度的情形时。   （九）在基金管理东说念主就本基金的基金总范畴、单日净申购比例、单一投资者 单日和/或单笔申购金额竖立上限的情况下，接受某笔或某些申购苦求进步前述 某项或全部上限比例的。   （十）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管东说念主 协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   （十一）法律律例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（一）          （二）            （三）              （五）                （六）                  （七）                    （十）                      （十一）项情形之一且基 金管理东说念主决定断绝或暂停接受投资者申购苦求时，基金管理东说念主应当根据辩论礼貌 在礼貌媒介上进行公告。如果投资者的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金 将退还给投资者。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的 办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或降速支付赎回 款项：   （一）因不可抗力导致基金管理东说念主不成支付赎回款项。   （二）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时。   （三）证券/期货走动所走动时候非平方停市，导致基金管理东说念主无法打算当 日基金资产净值。   （四）一语气两个或两个以上怒放日发生无数赎回。   （五）不时接受赎回苦求将损伤现有基金份额捏有东说念主利益。   （六）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管东说念主 协商阐明后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   （七）法律律例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款 项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案。已阐明的赎回苦求，基金管理东说念主 应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总 量的比例分配给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第（四）项所 述情形，按基金合同的辩论条件处理。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可事前弃取 将当日可能未获受理部分给以废弃。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应及 时归附赎回业务的办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式   （一）无数赎回的认定   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 转变中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转变中转入苦求份额 总和后的余额）进步前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   （二）无数赎回的处理方式   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。 平方赎回方法推广。 因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资者在提交赎回苦求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的，将自 动转入下一个怒放日不时赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被废弃。宽限的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日某一类别的基金份额净值为基础打算赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资者未能 赎回部分作自动宽限赎回处理。   当基金发生无数赎回，在单个捏有东说念主的赎回苦求进步上一怒放日基金总份额 额 25%的赎回苦求，对于单个捏有东说念主未进步上一怒放日基金总份额 25%的赎回申 请，与当日其它赎回苦求一齐，按照上述 1、2 方式处理。当日未获受理的赎回 苦求将与下一怒放日的赎回苦求一并处理，直到全部赎回为止。如该捏有东说念主在提 交赎回苦求时弃取取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被废弃。 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错降速支付 赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   （三）无数赎回的公告   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书礼貌的其他方式在 3 个走动日内文牍基金份额捏有东说念主，说明辩论处理方 法，并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告   （一）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应按照《信息裸露办法》 的辩论礼貌在礼貌媒介上刊登暂停公告。   （二）基金管理东说念主不错根据暂停申购或赎回的时候，依照《信息裸露办法》 的辩论礼貌，最迟于从头怒放日在礼貌媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告； 也不错根据施行情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的时候，届时不再另 行发布从头怒放的公告。   十二、基金转变   基金管理东说念主不错根据辩论法律律例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费， 辩论规则由基金管理东说念主届时根据辩论法律律例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与辩论机构。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会招供的走动场面或者走动方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推广等情形 而产生的非走动过户以及登记机构招供、恰当法律律例的其它非走动过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 者。   继承是指基金份额捏有东说念主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推广是指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的辩论辛苦，对于恰当条件的非走动过户苦求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的方法收费。   十五、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的方法收取转托管费。   十六、依期定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资者办理依期定额投资计划，具体规则由基金管理东说念主另 行礼貌。投资者在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在辩论公告或更新的招募说明书中所礼貌的依期定 额投资计划最低申购金额。   十七、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结 与解冻，以及登记机构招供、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配。法律律例或监管机构另有礼貌的除外。   十八、基金份额折算   在对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书或辩论 公告。   二十、其他业务   在不违反辩论法律律例、对基金份额捏有东说念主的职权无骨子性不利影响的前提 下，基金管理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治疗，或者 安排本基金基金份额在证券走动所上市走动、申购和赎回，或者办理基金份额的 过户、质押等业务，届时不消召开基金份额捏有东说念主大会审议，但应根据辩论律例 礼貌进行信息裸露。            第九部分    基金的投资   一、投资标的   本基金在严格附近风险和保捏资产流动性的前提下，力争完了基金资产的长 期结实升值。   二、投资领域   本基金的投资领域为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板、存托凭证非常他中国证监会允许基金投资的股票）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、场地政府债、政府支捏机构债、 金融债、企业债、公司债（含证券公司短期公司债）、次级债、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、可转变债券（含可分离走动可转债）、可交换债券等）、 资产支捏证券、债券回购、银行进款（含公约进款、依期进款非常他银行进款）、 同行存单、货币市集用具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会的辩论礼貌）。   本基金可根据法律律例的礼貌参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当 方法后，不错将其纳入投资领域。   本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%(其中，投资于港股通标的股 票的比例不进步股票资产的 50%)。每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货、 股票期权合约需缴纳的走动保证金后，本基金捏有现款或到期日在一年以内的政 府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当方法后可治疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金将笼统分析经济环境、货币财政政策、国度产业政策、老本市集资金 环境以及市集情愫等要素，判断种种资产所处的运行周期，同期免除逆向投资、 分散投资的理念，通过比较种种资产的风险收益情况，细目组合中种种资产的配 置比例，从而最大适度地附近组合风险、完了资产永恒结实升值。   （二）股票投资策略   目前中国正处于经济结构转型与产业升级期间，中国经济蕴含着全新的政策 机遇，将出现对经济社会全局与永远发展具有引颈作用的行业。本基金将通过对 宏不雅经济走势、产业政策、行业景气度及所处行业周期、行业时期翻新等影响行 业中永恒发展的要素进行分析，要点配置于景气度向好或预期参预结实发展趋势 的行业，寻找中永恒产业趋势带来的多元化投资契机。同期，本基金将根据宏不雅 经济和证券市集环境的变化，实时对行业配置进行动态治疗。   在行业配置的基础上，本基金将通过定性分析和定量分析相结合的方式，精 选具有中枢竞争力、畴昔成漫空间大、捏续策动智商强的优质公司。   （1）定性分析：本基金对公司的定性分析包括公司的策动景象与治理结构、 策动策略、盈利模式、中枢竞争上风、对荆棘游的议价智商、市集占有率、管理 团队等多方面要素，对上市公司的全体投资价值进行笼统评价，精选景气度向好 的优质企业。   （2）定量分析：本基金主要从盈利、成长、估值等多方面要素对股票进行 考量，从而筛选出安全角落较高的公司进行投资。 公司创造利润的智商； 市公司畴昔的盈利增长速率； 等有规阔别析评估股票的估值是否有眩惑力。   （三）港股投资策略   本基金所投资香港市集股票标的除适用上述股票投资策略外，还将怜惜： 比如行业散播、走动轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、 估值与盈利讲演等方面；   （四）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市走动的股票投资策略推广，选 择投资价值高的存托凭证进行投资。   （五）债券投资策略   基金管理东说念主将剿袭稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上严慎投资债 券市集，力争获取细腻的收益。   本基金以永恒利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策、投资主 题及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等要素，运用久期治疗策略、 收益率弧线配置策略、债券类属配置策略等多种积极管理策略，长远研究挖掘价 值被低估的债券和市集投资契机，构建收益结实、流动性细腻的债券组合。   本基金将通过对国表里宏不雅经济变化趋势、经济周期和政策动向进行分析， 预测畴昔收益率弧线走势，细目债券组合久期，并动态积极治疗债券组合的平均 久期及期限散播，以有用提高债券组合的总投资收益。   本基金将根据各具体债券的风险收益比、信用利差、流动性利差、债项评级 及相对价差收益等特色，研究种种具体信用类债券的投资价值，在此基础上结合 各细分种类债券供需景象、风险与收益率变化等要素严慎进行类属配置。   本基金将对市集收益率弧线变动情况进行研判，在永恒、中期和短期债券之 间进行配置，当令选拔枪弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合，以期在收益率 弧线治疗的过程中获取较好收益。   （1）利率债投资策略   本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分析，预测畴昔收益率弧线的 变动趋势，笼统推敲组合流动性决定利率债投资品种。   （2）信用债投资策略   本基金将根据刊行东说念主的公司布景、行业秉性、盈利智商、偿债智商、流动性 等要素，对信用债进行信用风险评估，依据不同信用债刊行主体所处行业畴昔发 展远景非常自身在行业内的竞争智商，对不同刊行主体的债券进行里面评级分类。 在施行投资中，本基金将结合个券流动性、到期收益率、税收要素、市集偏好等 多方面要素进行个券弃取，以均衡信用债投资的风险与收益。   （3）可转变债券、可交换债券投资策略   可转变债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金将在对发债公司基本面进行长远分析的基础上，对可转变债券和 可交换债券的价值进行评估，弃取具有较高投资价值的可转变债券、可交换债券 进行投资。此外，本基金还将根据新发可转变债券、可交换债券的瞻望中签率、 模子订价结果，参与可转变债券、可交换债券新券的申购。   （4）证券公司短期公司债投资策略   本基金将通过对质券行业发展近况与趋势分析、证券公司资产欠债分析、公 司现款流分析等拜谒研究，分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差 水平，细目投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债 券进行流动性分析和监测，尽量弃取流动性相对较好的品种进行投资，并恰当控 制债券投资组合全体的久期，保证本基金的流动性。   （六）资产支捏证券投资策略   本基金将笼统运用资产配置、久期管理、收益率弧线、信用管理和个券α策 略等策略积极主动进行资产支捏证券居品投资。本基金管理东说念主将坚捏风险治疗后 收益最大化的原则，通过信用天禀研究和流动性管理，投降法律律例和基金合同 的约定，严格附近投资风险，确保本金相对安全和基金资产具有细腻流动性，以 期获取永恒结实收益。   （七）股指期货投资策略   本基金以套期保值为方针参与股指期货走动。本基金参与股指期货投资时机 和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理东说念主将根据宏不雅经济要素、政策及律例要素和老本市集要素，结合定性和 定量方法，细目投资时机。基金管理东说念主将结合资票投资的总体范畴，以及中国证 监会的辩论适度和要求，细目参与股指期货走动的投资比例。基金管理东说念主将充分 推敲股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融养殖品的杠杆作用， 以达到缩短投资组合的全体风险的方针。   法律律例对于基金投资股指期货的投资策略另有礼貌的，本基金将按法律法 规的礼貌推广。   （八）国债期货投资策略   本基金将根据风险管理原则，以套期保值为方针参与国债期货走动。国债期 货算作利率养殖品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。本 基金将按照辩论法律律例的礼貌，结合对宏不雅经济阵势和政策趋势的判断、对债 券市集进行定性和定量分析。本基金将构建量化分析体系，对国债期货和现货的 基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等有规划进行追踪监控， 最大适度保证基金资产安全。法律律例对于基金投资国债期货的投资策略另有规 定的，本基金将按法律律例的礼貌推广。   （九）股票期权投资策略   本基金以套期保值为主要方针参与股票期权走动。本基金将结合投资标的、 比例限制、风险收益特征以及法律律例的辩论适度和要求，细目参与股票期权交 易的投资时机和投资比例。   法律律例对于基金投资股票期权的投资策略另有礼貌的，本基金将按法律法 规的礼貌推广。   （十）参与融资业务的投资策略   为了更好地完了投资标的，在笼统推敲预期风险、收益、流动性等要素的基 础上，本基金可参与融资业务。   四、投资决策依据及方法   （一）投资决策依据   （二）投资决策方法 会依期召开会议，如需作念出实时首要决策或基金司理提议，可临时召开投资决策 委员会会议。 要素包括：基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金司理的独 立判断等。 收到投资指示后分发予走动员，走动员收到基金投资指示后准确推广。 险建议。   五、投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股通标 的股票的比例不进步股票资产的 50%）；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 走动保证金后，本基金应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（消灭家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股所有打算），其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券（消灭家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股所有打算），不进步该证券的 10%；   （5）本基金投资于消灭原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的消灭（指消灭信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范畴的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于消灭原始权益东说念主的种种资产支捏 证券，不得进步其种种资产支捏证券所有范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资方法，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购的，本基金所申报的金额不进步本基金的 资产总值，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，在世界银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （12）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （13）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金捏有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；   （14）本基金管理东说念主管理的全部投资组合捏有一家上市公司的可流通股票， 不得进步该上市公司可流通股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步本基金资产净 值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因 素致使基金不恰当前款所礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （16）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保 捏一致；   （17）本基金参与股指期货、国债期货走动，应当投降下列要求： 净值的 10%；在职何走动日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金 资产净值的 15%； 价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何走动日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得进步 基金捏有的债券总市值的 30%； 打算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的辩论约定；本基金所捏有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧 差打算）应当恰当基金合同对于债券投资比例的辩论约定； 进步上一个走动日基金资产净值的 20%；在职何走动日内，走动（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进步上一走动日基金资产净值的 30%；   （18）本基金参与股票期权走动，应当投降下列要求：因未平仓的股票期权 合约支付和收取的职权金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购股票 期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应捏有合约行权所需 的全额现款或走动所规则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓的 股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数打算；基金投资股票期权恰当基金合同约定的比例限制（如股票仓位、 个股占比等）、投资标的和风险收益特征；   （19）本基金参与融资业务后，在职何走动日日终，捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票推广，与境 内上市走动的股票合并打算；   （21）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素 致使基金投资比例不恰当上述礼貌投资比例的，除上述第（2）、                             （9）、                                （15）、                                    （16） 项礼貌的情况外，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行治疗，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例另有礼貌的，从其礼貌。基金管理东说念主应当自基金合 同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的辩论约定。期间， 本基金的投资领域、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与检查自基金合同成效之日起源头。   法律律例或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行恰当方法后，则本基金投资不再受辩论限制或按治疗后的礼貌推广。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱非常他不正大的证券走动行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌抵制的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓吹、施行 附近东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联走动的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，免除基金份 额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱推广。辩论走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以裸露。首要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述抵制性礼貌，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行恰当方法后，则本基金投资不再受辩论限制或按变更后的礼貌 推广。   六、功绩比较基准   本基金功绩比较基准：沪深 300 指数收益率×70%＋中证港股通笼统指数收 益率×15%＋中证笼统债指数收益率×15%   沪深 300 指数对 A 股市集总体走势具有较强代表性，适互助为本基金股票部 分的功绩比较基准。中证港股通笼统指数由中证指数有限公司发布的指数，中式 恰当港股通履历的庸俗股算作样本股，选拔解放流通市值加权打算，是反馈港股 通领域内上市公司的全体景象和走势的一种股价指数。中证笼统债指数中式在沪 深走动所或银行间市集上市的 BBB 及以上、且剩余期限 1 个月及以上的国债、金 融债、企业债等债券算作成份券，反馈全市集债券的全体施展。   本基金的功绩比较基准仅算作估量本基金功绩的参照，未定定也不势必反馈 本基金的投资策略。   如果指数编制单元住手打算编制以上指数或调动指数称呼、或今后法律律例 发生变化、或有更恰当的、更能为市集精深接受的功绩比较基准推出，本基金管 理东说念主不错根据本基金的投资领域和投资策略，治疗基金的功绩比较基准，但应在 取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公告，不消召开基金份额捏有 东说念主大会审议。   七、风险收益特征   本基金为夹杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 市集基金，低于股票型基金。   本基金资产投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资 标的、市集轨制以及走动规则等互异带来的独有风险，包括港股市集股价波动较 大的风险（港股市集实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可 能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益形成损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港 休市的情形下，港股通不成平方走动，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动 性风险）等。   八、基金管理东说念主代表基金期骗鼓吹或债权东说念主职权的处理原则及方法   （一）基金管理东说念主按照国度辩论礼貌代表基金孤苦期骗鼓吹或债权东说念主职权， 保护基金份额捏有东说念主的利益；   （二）不谋求对上市公司的控股；   （三）故意于基金财产的安全与升值；   （四）欠亨过关联走动为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在横蛮关系的第 三东说念主牟取任何欠妥利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金捏有特定资产且存在或潜在首要赎回苦求时，根据最大适度保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“第十六部分 侧 袋机制”的礼貌。      十、投资组合讲演（未经审计）      本基金管理东说念主的董事会及董事保证本讲演所载辛苦不存在作假记录、误导性 讲述或首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带使命。      本基金的托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同的礼貌，复核了本讲演 中的内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性讲述或者首要遗漏。      本投资组合讲演所载数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，本讲演中所列财务 数据未经审计。                                                占基金总资产 序号             技俩             金额(元)                                                的比例(%)       其中：股票                   108，993，929.31        93.40       其中：债券                      407，396.16             0.35       资产支捏证券                               -               -       其中：买断式回购的买入返售                                            -               -       金融资产      注：1、其他资产包括：走动保证金、应收利息、应收证券计帐款、其他应 收款、应收申购款。 净值占比为8.63%。      （1）讲演期末按行业分类的境内股票投资组合                                                    占基金资产净  代码            行业类别          公允价值（元）                                                    值比例（％）  A    农、林、牧、渔业                                 -            -                                                -            -  B    采矿业  C    制造业                        70，826，604.88         61.18       电力、热力、燃气及水坐褥和供  D                                             -            -       应业  E    建筑业                                      -            -  F    批发和零卖业                                   -            -  G    交通运输、仓储和邮政业                              -            -  H    住宿和餐饮业                                   -            -       信息传输、软件和信息时期服务  I                                4，249，945.54          3.67       业  J    金融业                                      -            -  K    房地产业                       22，962，278.16         19.84  L    租出和商务服务业                                    -            -  M    科学研究和时期服务业                                  -            -  N    水利、环境和群众设施管理业                     967，032.00         0.84  O    住户服务、修理和其他服务业                               -            -  P    教育                                          -            -  Q    卫生和社会办事                                     -            -  R    文化、体育和文娱业                                   -            -  S    笼统                                          -            -       所有                              99，005，860.58       85.53      （2）讲演期末按行业分类的港股通投资股票投资组合                                         占基金资产净值比例   行业类别           公允价值（东说念主民币）                                              （%）   基础材料                    -                       - 非日常糊口耗尽品                  -                       -   日常耗尽品                   -                       -   能源                      -                       -   金融                      -                       -   医疗保健                    -                       -   工业                      -                       -   信息时期               6，758，796.98               5.84   电深信务                    -                       -   公用职业                    -                       -   地产业                3，229，271.75               2.79   所有                 9，988，068.73               8.63      注：以上分类选拔全球行业分类方法（GICS）。                                                        占基金资产  序号    股票代码   股票称呼      数目（股）        公允价值（元）                                                        净值比例                                                         （％）                                                     占基金资产 序号          债券品种                  公允价值(元)                                                     净值比例(％)          其中：政策性金融债                              -             - 细                                                               占基金资     序号    债券代码      债券称呼           数目（张）       公允价值(元)        产净值比                                                               例（％）     注：本基金本讲演期末仅捏有一只债券。 券投资明细     本基金本讲演期末未捏有资产支捏证券投资。 明细     本基金本讲演期末未捏有贵金属。 细      本基金本讲演期末未捏有权证。      无。      （1）本期国债期货投资政策      无。      （2）讲演期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细      本基金本讲演期末未捏有国债期货。     （1）基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监 管部门立案拜谒，或在讲演编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。     （2）本基金本讲演期内基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备 选股票库。   （3）其他各项资产组成 序号        称呼              金额(元)   （4）讲演期末捏有的处于转股期的可转变债券明细   本基金本讲演期末未捏有处于转股期的可转变债券。   （5）讲演期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本讲演期末前十名股票中不存在流通受限情况。   （6）投资组合讲演附注的其他翰墨形色部分   由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。                         第十部分              基金的功绩   基金管理东说念主依照恪称包袱、老实信用、严慎努力的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金的托管东说念主根据基金合同的礼貌，复核了本讲演中的内容，保证复核内 容不存在作假记录、误导性讲述或者首要遗漏。   （一）基金功绩比较   基金合同成效日为 2022 年 1 月 25 日，基金合同成效以来（附近 2024 年 6 月 30 日）的投资功绩及与同期基准的比较如下表所示：   金鹰期间前锋夹杂 A：                                   净值增长               功绩比较基                         净值增长               功绩比较基         阶段                        率方法差               准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                准收益率③                                    ②                  准差④   金鹰期间前锋夹杂 C：                                   净值增长               功绩比较基                         净值增长               功绩比较基         阶段                        率方法差               准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                准收益率③                                    ②                  准差④   历任基金司理变动如下：     基金司理              任职日历                  离任日历    韩广哲先生             2022-01-25               -    欧阳娟女士             2023-06-21               -    王怀震先生             2025-01-11               - 收益率变动的比较              金鹰期间前锋夹杂型证券投资基金       累计净值增长率与功绩比较基准收益率历史走势对比图            (2022 年 1 月 25 日至 2024 年 6 月 30 日)   金鹰期间前锋夹杂 A：  金鹰期间前锋夹杂 C：   注：1、本基金合同于 2022 年 1 月 25 日成效； 笼统指数收益率×15%＋中证笼统债指数收益率×15%； 基金的投资组合比例恰当本基金合同的辩论约定。本基金建仓期收尾时，各项 资产配置比例恰当基金合同约定。           第十一部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应 收的申购基金款以非常他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据辩论法律律例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以非常他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的扶植和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主扶植。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章废弃或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制推广。            第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金辩论的证券走动场面的走动日以及国度法律律例 礼貌需要对外裸露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在细目辩论金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门辩论礼貌。   （一）对存在活跃市集且简略获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应选拔最近走动日的报价细目公允价值。有充足字据标明估值 日或最近走动日的报价不成真确反馈公允价值的，交代报价进行治疗，细目公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中推敲不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量捏有辩论资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用况且有弥散 可利用数据和其他信息支捏的估值时期细目公允价值。选拔估值时期细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得辩论资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，交代估值 进行治疗并细目公允价值。   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化要素， 治疗最近走动市价，细目公允价钱。   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）走动所市集上市走动的可转变债券，实行全价走动的，按估值日收盘 价减去可转变债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；实行净价 走动的，按估值日收盘价进行估值。估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环 境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，实行全价 走动的，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价进行估值；实行净价走动的，按最近走动日债券收盘价进行估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件 的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化要素，治疗最近走动市价，细目 公允价钱。   （5）走动所市集挂牌转让的资产支捏证券，中式第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值；第三方估值机构未提供估值价的，选拔估值技 术细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值时期细目公允价值。   （7）走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对于存在活跃 市集的情况下，应以活跃市集上未经治疗的报价算作估值日的公允价值；对于活 跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，交代市集报价进行治疗以阐明估 值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应选拔估值技 术细目其公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的消灭股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票和债券，选拔估值时期细目公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初度公斥地行股票时公司鼓吹公斥地售股份、通过大量走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会辩论礼貌细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 确保基金估值的公说念性。 值当日无结算价的，且最近走动日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，采 用最近走动日结算价估值。 或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或 发生首要变更，或市集上出现更为公允、更恰当本基金的估值汇率时，基金管理 东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据施行情况治疗本基金的估值汇率，并实时报中 国证监会备案，无需召开基金份额捏有东说念主大会。 关礼貌进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及辩论法律律例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据辩论法律律例，基金资产净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金辩论的会 计问题，如经辩论各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的打算结果对外给以公布。   五、估值方法 的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，小 数点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调 整机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主每个办事日打算基金资产净值及种种基金份额净值，并按礼貌公 告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   六、估值作假的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值作假时，视为基金份额净值作假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主或登记机构、或销售 机构、或投资者自身的舛误形成估值作假，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛误的 使命东说念主应当对由于该估值作假遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的奏凯损失按下述“估 值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值作假使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假使命方承担； 由于估值作假使命方未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主形成损失的，由估 值作假使命方对奏凯损失承担抵偿使命；若估值作假使命方如故积极谐和，况且 有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值作假使命方交代更正的情况向辩论当事东说念主进行阐明，确保估值作假已得 到更正。   （2）估值作假的使命方对辩论当事东说念主的奏凯损失负责，不合辗转损失负责， 况且仅对估值作假的辩论奏凯当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值作假而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假使命方仍交代估值作假负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值作假责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如果获取欠妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故获取的欠妥 得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值作假使命方。   （4）估值作假治疗选拔尽量归附至假定未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，辩论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值作假发生 的原因细目估值作假的使命方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假形成的损失 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向辩论当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值打算出现作假时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施夺目损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责打算，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个怒放日走动收尾后打算当日的基金净值信息并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由 基金管理东说念主对基金净值给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 行估值时，所形成的舛误不算作基金资产估值作假处理。 款银行等级三方机构发送的数据作假，或国度管帐政策变更、市集规则变更等非 基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故选择必要、适 当、合理的措施进行检查，但未能发现作假的，由此形成的基金资产估值作假， 基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施减弱或摒除由此形成的影响。           第十三部分   基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指附近收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完了收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金消灭类别的每 一基金份额享有同均分配权； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分配方式是现款分成； 日的种种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 序后，可对上述基金收益分配原则进行治疗。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的细目、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 礼貌媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的打算方法，依照《业务规则》推广。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“第 十六部分 侧袋机制”的礼貌。          第十四部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提方法和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的打算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，外汇保证金交易逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费。   本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%的年费 率计提。销售服务费的打算方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代收后支 付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据辩论律例及相应公约礼貌， 按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”的礼貌。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   基金财产投资的辩论税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度辩论税收征收的礼貌代扣代缴。          第十五部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策   （一）基金管理东说念主为本基金的基金管帐使命方；   （二）基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金初度召募 的管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度裸露；   （三）基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元；   （四）管帐轨制推广国度辩论管帐轨制；   （五）本基金孤苦建账、孤苦核算；   （六）基金管理东说念主及基金托管东说念主各自卫留完好的管帐账目、凭证并进行日常 的管帐核算，按照辩论礼貌编制基金管帐报表；   （七）基金托管东说念主每月与基金管理东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行核 对并以托管公约约定的方式阐明。   二、基金的年度审计   （一）基金管理东说念主礼聘与基金管理东说念主、基金托管东说念主彼此孤苦的恰当《证券法》 礼貌的管帐师事务所非常注册管帐师对本基金年度讲演中的财务管帐讲演进行 审计。   （二）管帐师事务所更换承办注册管帐师，应事前征得基金管理东说念主同意。   （三）基金管理东说念主以为有充足根由更换管帐师事务所，须通报基金托管东说念主。 更换管帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。          第十六部分      基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险管理礼貌》、            《基金合同》非常他辩论礼貌。辩论法律律例对于信息 裸露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的礼貌裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予裸露的基金信 息通过恰当中国证监会礼貌条件的世界性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信 息裸露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介裸露，并保证 基金投资者简略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开裸露的信 息辛苦。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开裸露的信息应选拔中语文本。如同期选拔外文文本的，基金 信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开裸露的信息选拔阿拉伯数字；除独特说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品辛苦概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的规则及具体方法，说明基金居品的秉性等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品辛苦概要的信息发生首要变 更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品辛苦概要，并登载在礼貌 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛苦概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 辛苦概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛苦概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在礼貌网站上，并将基金居品辛苦概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在《基金合同》成效的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》 成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在源头办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在礼貌网站裸露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在源头办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露怒放日的种种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站裸露半 年度和年度终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的打算方式及辩论申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   （六）基金依期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，并将 年度讲演登载在礼貌网站上，将年度讲演教唆性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度讲演中的财务管帐讲演应当经过恰当《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，并 将中期讲演登载在礼貌网站上，将中期讲演教唆性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度 讲演，并将季度讲演登载在礼貌网站上，将季度讲演教唆性公告登载在礼貌报刊 上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲演、中 期讲演或者年度讲演。   基金管理东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中裸露基金组合资产情况非常 流动性风险分析。   讲演期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期讲演“影响投资者决 策的其他关键信息”项下裸露该投资者的类别、讲演期末捏有份额及占比、讲演 期内捏有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   若中国证监会或其他辩论监管机构出台新礼貌，则按新礼貌推广。   （七）临时讲演   本基金发生首要事件，辩论信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务辩论行为受到首要行政处罚、刑事处罚； 施行附近东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联走动事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 方式和费率发生变更； 值百分之零点五； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集娴雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金 份额捏有东说念主利益的，辩论信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄澈， 并将辩论情况立即讲演中国证监会。若中国证监会或其他辩论监管机构出台新规 定，则按新规推广。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐讲演   《基金合同》阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐讲演。计帐讲演应当经过恰当《证券法》礼貌的管帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐讲演 登载在礼貌网站上，并将计帐讲演教唆性公告登载在礼貌报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，辩论信息裸露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息裸露，详见本招募说明书的礼貌。   （十二）投资港股通标的股票的信息裸露   基金管理东说念主应当在基金季度讲演、中期讲演、年度讲演等依期讲演和招募说 明书（更新）等文献中裸露港股通标的股票的投资情况，包括讲演期末本基金在 香港地区证券市集的权益投资散播情况及按辩论法律律例及中国证监会要求披 露港股通标的股票的投资明细等内容。若中国证监会对公开召募证券投资基金通 过内地与香港股票市集走动互联互通机制投资香港股票市集的信息裸露另有规 定的，从其礼貌。   （十三）投资存托凭证的信息裸露   本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市走动的股票推广。   （十四）投资资产支捏证券的信息裸露   若本基金投资资产支捏证券，基金管理东说念主应在基金年度讲演及中期讲演中披 露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲演期 内通盘的资产支捏证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度讲演中裸露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。   若中国证监会或其他辩论监管机构出台新礼貌，则按新礼貌推广。   （十五）投资股指期货、国债期货、股票期权的信息裸露   若本基金投资股指期货、国债期货、股票期权，基金管理东说念主应当在季度讲演、 中期讲演、年度讲演等依期讲演和招募说明书（更新）等文献中裸露股指期货、 国债期货、股票期权的走动情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权走动对基金总体风险的影响以 及是否恰当既定的投资政策和投资标的。投资股票期权的，基金管理东说念主还应当在 依期讲演和招募说明书（更新）等文献中裸露股票期权走动的估值方法。   （十六）参与融资业务的信息裸露   基金管理东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等依期讲演和招募说明书（更 新）等文献中裸露参与融资走动的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管理情况。   （十七）中国证监会礼貌的其他信息。   六、暂停或蔓延信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金辩论信 息： 阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值的；   七、信息裸露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定有意部门及 高档管理东说念主员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当恰当中国证监会辩论基金信息 裸露内容与方式准则等律例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照辩论法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期讲演、更新的招募说明书、基金居品辛苦概要、基金计帐讲演等公开披 露的辩论基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中弃取一家报刊裸露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证辩论报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介裸露信息，关联词其他群众媒介不得早于礼貌媒介裸露信息，况且 在不同媒介上裸露消灭信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计讲演、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将辩论档案至少保存到《基金合同》阻隔后不少 于法律律例礼貌的最低年限。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主耕作信息裸露服务的质料。具体要求应当恰当《信 息裸露办法》等法律律例及自律规则的辩论礼貌。前述自主裸露如产生信息裸露 用度，该用度不得从基金财产中列支。   八、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照辩论法律法 规礼貌将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   九、本基金信息裸露事项以法律律例礼貌及本章恣意定的内容为准。               第十七部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施方法   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘恰当《证 券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 阐明基金份额捏有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋 机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回 苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申 购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户份额。 无数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一办事日主袋账户 总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主打算各项投资运作有规划和基金功绩有规划应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的治疗，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，辩论用度可酌情收取或减免，侧袋账户资产不收取管理 费。与侧袋账户辩论的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可 列支。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息裸露   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分礼貌的裸露方式和频 率裸露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主暂停裸露 侧袋账户的基金净值信息。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期讲演中裸露讲演期内特定资 产处置进展情况，裸露讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明 不算作基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   （六）基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则辩论基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若辩论 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日辩论基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日辩论基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日辩论基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）辩论基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   消灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （七）特定资产处置计帐   特定资产以可出售、可转让、归附走动等方式归附流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应款项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照辩论法律律例 要求实时发布临时公告。   （八）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时礼聘恰当《证券法》 礼貌的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的辩论礼貌，但凡奏凯援用法律律例或监管规则的 部分，如将来法律律例或监管规则修改导致辩论内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金管理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行恰当方法后，在对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的 前提下，可奏凯对本部天职容进行修改和治疗，无需召开基金份额捏有东说念主大会审 议。            第十八部分          风险揭示   一、市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资脸色和走动轨制 等种种要素的影响，导致基金收益水平变化而产生的不细目性。市集风险主要包 括：   （一）政策风险：因国度宏不雅政策（货币政策、财政政策、产业政策、地区 发展政策等）发生变化，进而影响证券市集价钱波动而产生的风险。   （二）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集也呈现出周期 性变化。由于基金投资于股票、债券等老本市集用具，收益水平会随经济周期波 动而波动，导致基金的收益水平也会随之发生变化。   （三）利率风险：当金融市集利率水平变化时，将会引起证券的价钱和收益 率变化。基金投资于债券和股票，利率波动奏凯影响着股票与债券等的价钱和收 益率，影响着企业的融资成本和利润，进而影响基金的净值施展。   （四）信用风险：指基金在走动过程发生交收违约，或者基金所投资债券之 刊行东说念主出现违约、断绝支付到期本息，或者上市公司信息裸露不真确、不完好， 都可能导致基金资产损构怨收益变化。   （五）购买力风险：投资者的投资收益主要通过现款体式进行分配，通货膨 胀的发生将导致货币购买力下降。基金投资于证券所获取的收益和会货蔓延的发 生而被对消，从而使基金的施行收益下降。   （六）上市公司策动风险：上市公司的策动好坏受多种要素影响，如管理能 力、财务景象、市集远景、行业竞争、东说念主员教育等，这些都会导致企业的盈利发 生变化。如果基金所投资的上市公司策动不善，其股票价钱可能下降，或者简略 用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来分 散这种非系统风险，但不成完全笼罩。   （七）再投资风险：主如若指利率变动对基金收益再投资的收益冲击。市集 利率下降时，基金将投资于固定收益类金融用具所得的利息收入进行再投资将获 得较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当市集利率高潮时，利率风险加大， 利息的再投资收益会高潮。   二、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的专科知识、教育、判断、决策、技能 等主不雅要素会影响其对信息和经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平，形成管理风险。基金管理东说念主的管理轨制、风险管理和里面附近轨制等对 基金收益水平也存在某种进程的影响。因此，本基金可能因为基金管理东说念主的管理 水平、管理妙技和管理时期等要素影响基金收益水平。   三、流动性风险   流动性风险表目前两个方面。一是在某种情况下因市集走动量不及，某些投 资品种的流动性欠安，可能导致证券不成赶快地转变为现款，进而影响到基金投 资收益的完了；二是在本基金走动过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎 回可能会使基金以不恰当的价钱多量抛售证券，使基金的净值增长率受到不利影 响。   （一）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详实规则参见本招募说明书第八部分的辩论约定。   （二）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券走动所、世界银行间债券市集等流动性较好的 程序型走动场面，主要投资对象为具有细腻流动性的金融用具（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币市集用具等），笼统评估在平方市集环境下本基金的 流动性风险适中。   （三）无数赎回情形下的流动性风险管理措施   基金在无数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回等措施。若本基金 发生无数赎回且单个捏有东说念主的赎回苦求进步上一怒放日基金总份额的 25%，基金 管理东说念主可对该单个捏有东说念主选择宽限办理的措施。   （四）实施备用的流动性风险管理用具的情形、方法及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法交代投资者无数赎回的 情形时，基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金 合同的礼貌，严慎中式暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价等流动性风险管理用具算作辅助措施。   具体情形及方法请参阅本招募说明书第八部分第九项“暂停赎回或降速支付 赎回款项的情形”。当基金管理东说念主实施辩论措施时，投资者可能靠近无法阐明赎 回苦求的风险。   具体情形及方法请参阅本招募说明书第八部分第九项“暂停赎回或降速支付 赎回款项的情形”。当基金管理东说念主实施辩论措施时，可能出现投资者无法实时收 到赎回款项的风险。   具体情形及方法请参阅本招募说明书第八部分第六项“申购用度和赎回费 用”。当基金管理东说念主实施辩论措施时，捏有期限少于 7 日的投资者将被收取较高 的赎回用度。   具体情形及方法请参阅本招募说明书第十一部分第七项“暂停估值的情形”。 当基金管理东说念主实施辩论措施时，投资者可能无法获知所捏有的基金份额净值，且 基金管理东说念主还可能降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求。   具体情形及方法请参阅本招募说明书第八部分第六项“申购用度和赎回费 用”。当基金管理东说念主实施辩论措施时，大额申购、赎回的投资者可能靠近基金份 额净值治疗以承担市集冲击成本的风险。   对于上述种种备用流动性风险管理用具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、 审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，并与基金托管东说念主协商一致。 在施走运用种种流动性风险管理用具时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可 能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。   （五）启用侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，方针在于有 效碎裂并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金净值 信息，并不得办理申购、赎回和转变，仅主袋账户份额平方怒放赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主打算各项投资运作有规划和基金功绩有规划时以 主袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金 不裸露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管理东说念主在基金依期讲演中裸露讲演期 末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   四、本基金的独有风险   （一）与基金类型辩论的风险   本基金为夹杂型基金，股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，股票资产占 比相对较高。资产组合受股票市集的波动影响较大，如果股票市集出现全体下降， 本基金的净值施展将受到较大影响。   （二）通过内地与香港股票市集走动互联互通机制投资于港股通标的股票的 风险   本基金的投资领域包括港股通标的股票，除与其他投资于沪深市集股票的基 金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近以下独有风险，包括但不限于：   （1）香港证券市集与内地证券市集规则互异的风险。香港证券市集与内地 证券市集存在诸多互异，本基金参与港股通走动需投降内地与香港辩论法律、行 政律例、部门规章、程序性文献和业务规则，对香港证券市集有所了解。以上情 形可能增多本基金的投资风险。   （2）股价较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方 研究分析讲演的不雅点、颠倒走动情形等原因引起股价较大波动。此外，港股市集 实行 T+0 反转走动机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港市集结构性居品和衍 生品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到偶然事件影响可能施展出 更为剧烈的股价波动，由此增多本基金净值的波动风险。   （3）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化 大，股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、经常分拆合并股份的行为， 投资者捏有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投 资风险。   （4）停牌风险。与内地市集比较，香港市集股票停牌轨制存在一定互异， 港股股票可能出现万古候停牌欢娱，由此可能增多本基金的投资风险。   （5）奏凯退市风险。与内地市集比较，香港市集股票走动莫得退市风险警 示、退市整理等安排，辩论股票存在奏凯退市的风险。港股股票一朝退市，本基 金将靠近无法不时通过港股通买卖辩论股票的风险。此外，港股通股票退市后， 中国证券登记结算有限使命公司通过香港结算不时为本基金提供的退市股票名 义捏有东说念主服务可能会受限。以上情况可能增多本基金的投资风险。   （6）交收轨制带来的风险。香港证券市集与内地证券市集在证券资金的交 收期安排上存在互异，香港证券市集的交收期为 T+2 日，卖出资金回到本基金东说念主 民币账户的周期比内地证券市集要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或黑 色暴雨等发生蔓延走动。因此，本基金可能靠近卖出港股后资金不成实时到账， 而形成支付赎回款日历比平方情况延后而带来流动性风险。   （1）港股通规则变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票市集走动 互联互通机制投资于香港市集，在市集参预、投资额度、可投资对象、税务政策 等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不停治疗，这些限制要素的变化可 能对本基金参预或退出当地市集形成膺惩，从而对投资收益以及平方的申购赎回 产生奏凯或辗转的影响。   （2）港股通股票领域受限及动态治疗的风险   本基金不错通过港股通买卖的股票存在一定的领域限制，且港股通股票名单 会动态治疗。对于被调出的港股通股票，自治疗之日起，本基金将不得再行买入。 以上情形可能对本基金带来不利影响。   （3）基金净值波动风险。在内地与香港股票市集走动互联互通机制下，只 有内地和香港两地均为走动日且简略得志结算安排的走动日才为港股通走动日， 存在港股通走动日不连贯的情形，而导致基金所捏的港股组合在后续港股通走动 日开市走动中荟萃体现市集反应而形成其价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所 捏港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （4）走动失败及走动中断的风险。在内地与香港股票市集走动互联互通机 制下，港股通走动存在逐日额度限制，本基金可能靠近逐日额度不及而走动失败 的风险。若香港联交所与内地走动所的证券走动服务公司之间的报盘系统或者通 信链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和废弃申报的走动中断风险；   （5）无法进行走动的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所礼貌的其 他情形时，香港证券市集将可能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股交 易的风险；出现内地证券走动服务公司认定的走动颠倒情况时，将可能暂停提供 部分或者全部港股通服务，本基金将靠近在暂停服务期间无法进行港股通走动的 风险。   （6）汇率风险。在内地与香港股票市集走动互联互通机制下，港股的买卖 所以港币报价、东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期， 由于在走动时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是 最闭幕算汇率，最闭幕算汇率为辩论机构日终细方针数值。此外，若因汇率大幅 波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金靠近汇率波动的 不细目性风险，由此可能增多本基金的风险。   （7）走动价钱受限的风险。港股通股票不竖立涨跌幅限制，但根据联交所 业务规则，适用市集波动转变机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。 此外，对于适用收市竞价走动的港股通股票，收市竞价走动时段的买卖申报也将 受到价钱限制。以上情形可能增多本基金的投资风险。   （8）港股通轨制下对公司行为的处理规则带来的风险。本基金因所捏香港 证券市集股票权益分配、转变、上市公司被收购等情形或者颠倒情况，所取得的 港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因 港股通股票权益分配或者转变等情形取得的香港联交所上市股票的认购职权在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、转 换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有辩论权益，但不 得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述规则，利益得不到最大化以至受损 的风险。   （9）结算风险。香港结算机构可能因顶点情况存在无法托福证券和资金的 结算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险： 因结算参与东说念主未完成与中国结算的荟萃交收，导致本基金应收资金或证券被暂不 托福或处置；结算参与东说念主对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或 资金；结算参与东说念主向中国结算发送的辩论本基金的证券划付指示有误的导致本基 金权益受损；其他因结算参与东说念主未投降辩论业务规则导致本基金利益受到损伤的 情况。 基金资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   （三）股指期货的投资风险   本基金的投资领域包含股指期货，股指期货选拔保证金走动轨制，由于保证 金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数较小的变动就可能会给投资者 权益带来较大损失。而且股指期货选拔逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的 时候内补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   （四）国债期货的投资风险   本基金的投资领域包括国债期货，可能靠近市集风险、基差风险、流动性风 险。市集风险是因期货市集价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。 基差风险是期货市集的独有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影 响套期保值或套利结果，使之发生偶然损益的风险。流动性风险可分为两类：一 类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险， 此类风险经常是由市集费力广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金 量无法得志保证金要求，使得所捏有的头寸靠近被强制平仓的风险。   （五）投资股票期权的特定风险   本基金的投资领域包括股票期权，股票期权的投资所靠近的主要风险是股票 期权价钱波动带来的市集风险；因保证金不及、备兑证券数目不及或捏仓超限而 导致的强行平仓风险；股票期权具有高杠杆性，当出现不利行情时，微弱的变动 可能会使投资东说念主权益遭受较大损失；包括敌手方风险和连带风险在内的第三方风 险；以及种种操格调险，顶点情况下会给投资组合带来较大损失。   （六）资产支捏证券的投资风险   本基金的投资领域包括资产支捏证券，资产支捏证券的投资风险主要包括流 动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支捏证券的投资收益来自于基础资 产产生的现款流或剩余权益，因此资产支捏证券投资还靠近基础资产特定原始权 益东说念主的歇业风险及现款流预测风险等与基础资产辩论的风险。   （七）存托凭证的投资风险   本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动以至出现较大蚀本的 风险，以及与存托凭证刊行机制辩论的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证 券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有职权等方面存在互异可能激励的风险；存托凭 证捏有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约 自动经管存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的 风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东说念主，在捏续信息裸露监管方面与境内可能存在互异的风险；境内 外法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （八）投资流通受限证券的特定风险   流通受限证券包括由《上市公司证券刊行管理办法》程序的非公斥地行股票、 公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券。由于 流通受限证券存在一依期限的锁依期，存在着一定的流动性风险。因基金无数赎 回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫寒时，存在着无法卖出的风 险，给基金总体投资组合带来流动性冲击。   （九）融资风险   本基金可参与融资业务，可能靠近杠杆风险、强制平仓风险、违约风险、交 易被限制的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。     五、本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险     本基金法律文献投资章节辩论风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比 例、证券市集精深轨则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和代销机构）根据辩论法 律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因此销 售机构的风险等级评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资者 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹 配老师。     六、其他风险     （一）因时期要素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；     （二）因基金业务快速发展而在轨制诞生、环境附近、东说念主员教育等方面不完 善而产生的风险；     （三）构兵、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；     （四）其他偶然导致的风险。  第十九部分    基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更   （一）变更基金合同波及法律律例礼貌或基金合同约定应经基金份额捏有东说念主 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （二）对于《基金合同》变更的基金份额捏有东说念主大会决议自表决通过之日起 成效，自决议成效后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔：   （一）基金份额捏有东说念主大会决定阻隔的；   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主贯串的；   （三）《基金合同》约定的其他情形；   （四）辩论法律律例和中国证监会礼貌的其他情况。   三、基金财产的计帐   （一）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个办事 日内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。   （二）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、恰当《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   （三）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的扶植、清 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （四）基金财产计帐方法： 请讼师事务所对计帐讲演出具法律意见书；   （五）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的辩论首要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经恰当《证券法》 礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个办事日 内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。           第二十部分   基金合同的内容撮要   一、基金合同当事东说念主的职权义务   （一）基金管理东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及辩论法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度辩论法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的辩论行为进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及辩论法律礼貌决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回和转变申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗辩论职权，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼职权或者 实施其他法律行为；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所或其他为基金提供服务的外部 机构；   （16）在恰当辩论法律、律例的前提下，制订和治疗辩论基金认购、申购、 赎回、转变、非走动过户、转托管和收益分配等业务规则；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎努力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》非常他辩论礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择恰当合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的礼貌，按辩论礼貌打算并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》非常他辩论礼貌，履行信息裸露及 讲小说务；   （12）保守基金贸易消散，不泄漏基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》非常他辩论礼貌另有礼貌外，在基金信息公开裸露前应予隐秘，不 向他东说念主泄漏；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决议，实时向基金份额捏有 东说念主分配基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》非常他辩论礼貌召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关辛苦 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在礼貌时候发出，况且 保证投资者简略按照《基金合同》礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金辩论的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到辩论辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近驱散、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理辩论基 金事务的行为承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其 他法律行为；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推广成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全 扶植基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应申诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据辩论市集规则，为基金开设证券、期货账户、资金账户等投资所 需账户，为基金办理证券、期货走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以老实信用、努力尽责的原则捏有并安全扶植基金财产；   （2）设立有意的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备弥散的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及《托管公约》非常他辩论礼貌外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）扶植由基金管理东说念主代表基金订立的与基金辩论的首要合同及辩论凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券/期货账户等投资所需的账户， 按照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办 理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易消散，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》非常他 辩论礼貌另有礼貌外，在基金信息公开裸露前给以隐秘，不得向他东说念主泄漏，但向 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为辩论的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具意见，说 明基金管理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 礼貌进行；如果基金管理东说念主有未推广《基金合同》及《托管公约》礼貌的行为， 还应当说明基金托管东说念主是否选择了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他辩论辛苦 20 年以 上；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按礼貌制作辩论账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或辩论礼貌向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》非常他辩论礼貌，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》及《托管公约》的礼貌监督基金管理东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现和 分配；   （18）靠近驱散、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，快活担赔 偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）推广成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的职权和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金消灭类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额 与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与计帐后 的剩余基金财产分配的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息辛苦；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）雅致阅读并投降《基金合同》、《招募说明书》等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息裸露，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其捏有的基金份额领域内，承担基金蚀本或者《基金合同》阻隔的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金非常他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）推广成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的方法和规则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额捏有东说念主大 会另有礼貌的，以届时有用的法律律例为准。   （一）召开事由 律律例、中国证监会及基金合同另有礼貌的除外）：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转变基金运作方式；   （5）治疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬方法；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、领域或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会方法；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就消灭事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可经由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）治疗本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、治疗收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；   （5）基金管理东说念主、销售机构、登记机构在法律律例礼貌或中国证监会许可 的领域内治疗辩论认购、申购、赎回、转变、基金走动、非走动过户、转托管、 转让、质押等业务规则；   （6）在法律律例礼貌或中国证监会允许的领域内基金推出新业务或服务；   （7）增多或减少份额类别，或治疗基金份额分类办法及规则；   （8）按照本基金合同的约定，变更功绩比较基准；   （9）基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，治疗基金收益的分配原则和支 付方式；   （10）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集； 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份 额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得不容、干预。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通讯方式、托付的公证机关非常联 系方式和辩论东说念主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释恰当法律律例、《基金合 同》和会议文牍的礼貌，况且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记辛苦 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连 续公布辩论教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍礼貌的方式收取基金份额捏有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文牍不参加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主奏凯出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主奏凯出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额捏有东说念主 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主奏凯出具表决意见或授权他东说念主代表出 具表决意见；   （4）上述第（3）项中奏凯出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释符 正当律律例、《基金合同》和会议文牍的礼貌，并与基金登记机构记录相符；   （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额捏有东说念主大 会，或者选拔收罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议方法比 照现场开会和通讯方式开会的方法进行。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主捏东说念主按照下列第七条文定方法细目和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主算作该次 基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份 额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和辩论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和独特决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以 独特决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转变基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以独特决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据评释，不然提交 恰当会议文牍中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 恰当会议文牍礼貌的表决意见视为有用表决，表决意见弄脏不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或消灭项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议源头后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议源头 后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果选拔 通讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推广成效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。成效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有经管力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则辩论基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若辩论 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日辩论基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日辩论基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日辩论基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）辩论基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   消灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等礼貌，但凡奏凯援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或监 管规则修改导致辩论内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可奏凯对本部天职容进行修改和治疗，无需召开基金份额捏有东说念主大 会审议。   三、基金收益分配原则、推广方式   （一）基金收益分配原则 服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金消灭类别的每 一基金份额享有同均分配权； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分配方式是现款分成； 日的种种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 序后，可对上述基金收益分配原则进行治疗。   （二）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   （三）收益分配决议的细目、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 礼貌媒介公告。   （四）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的打算方法，依照《业务规则》推广。   （五）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的礼貌。   四、与基金财产管理、运用辩论用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提方法和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的打算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费。   本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%的年费 率计提。销售服务费的打算方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代收后支 付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据辩论律例及相应公约礼貌， 按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的礼貌。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   基金财产投资的辩论税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度辩论税收征收的礼貌代扣代缴。   五、基金财产的投资领域和投资限制   （一）投资领域   本基金的投资领域为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板、存托凭证非常他中国证监会允许基金投资的股票）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、场地政府债、政府支捏机构债、 金融债、企业债、公司债（含证券公司短期公司债）、次级债、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、可转变债券（含可分离走动可转债）、可交换债券等）、 资产支捏证券、债券回购、银行进款（含公约进款、依期进款非常他银行进款）、 同行存单、货币市集用具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会的辩论礼貌）。   本基金可根据法律律例的礼貌参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当 方法后，不错将其纳入投资领域。   本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%(其中，投资于港股通标的股 票的比例不进步股票资产的 50%)。每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货、 股票期权合约需缴纳的走动保证金后，本基金捏有现款或到期日在一年以内的政 府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当方法后可治疗上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股通标 的股票的比例不进步股票资产的 50%）；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 走动保证金后，本基金应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（消灭家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股所有打算），其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券（消灭家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股所有打算），不进步该证券的 10%；   （5）本基金投资于消灭原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的消灭（指消灭信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范畴的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于消灭原始权益东说念主的种种资产支捏 证券，不得进步其种种资产支捏证券所有范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资方法，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购的，本基金所申报的金额不进步本基金的 资产总值，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，在世界银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （12）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （13）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金捏有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；   （14）本基金管理东说念主管理的全部投资组合捏有一家上市公司的可流通股票， 不得进步该上市公司可流通股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步本基金资产净 值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因 素致使基金不恰当前款所礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （16）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保 捏一致；   （17）本基金参与股指期货、国债期货走动，应当投降下列要求： 净值的 10%；在职何走动日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金 资产净值的 15%； 价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何走动日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得进步 基金捏有的债券总市值的 30%； 打算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的辩论约定；本基金所捏有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧 差打算）应当恰当基金合同对于债券投资比例的辩论约定； 进步上一个走动日基金资产净值的 20%；在职何走动日内，走动（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进步上一走动日基金资产净值的 30%；   （18）本基金参与股票期权走动，应当投降下列要求：因未平仓的股票期权 合约支付和收取的职权金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购股票 期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应捏有合约行权所需 的全额现款或走动所规则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓的 股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数打算；基金投资股票期权恰当基金合同约定的比例限制（如股票仓位、 个股占比等）、投资标的和风险收益特征；   （19）本基金参与融资业务后，在职何走动日日终，捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票推广，与境 内上市走动的股票合并打算；   （21）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素 致使基金投资比例不恰当上述礼貌投资比例的，除上述第（2）、                             （9）、                                （15）、                                    （16） 项礼貌的情况外，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行治疗，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例另有礼貌的，从其礼貌。基金管理东说念主应当自基金合 同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的辩论约定。期间， 本基金的投资领域、投资策略应当恰当本基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与检查自本基金合同成效之日起源头。   法律律例或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行恰当方法后，则本基金投资不再受辩论限制或按治疗后的礼貌推广。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱非常他不正大的证券走动行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌抵制的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓吹、施行 附近东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联走动的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，免除基金份 额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱推广。辩论走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以裸露。首要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述抵制性礼貌，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行恰当方法后，则本基金投资不再受辩论限制或按变更后的礼貌 推广。   六、基金资产净值的打算方法和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以非常他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息的裸露   《基金合同》成效后，在源头办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在礼貌网站裸露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在源头办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露怒放日的种种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站裸露半 年度和年度终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议成效后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、恰当《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讲演出具法律意见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的辩论首要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经恰当《证券法》 礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个办事日 内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   八、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》辩论的一切争 议，如经友好协商未能治理的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交广州仲裁委员 会。根据该会那时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在广州市，仲裁裁决是 终端性的，并对辩论各方均有经管力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不时诚实、努力、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本公约之方针，不含港澳台地区法律）统领。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金合同当事东说念主之间职权 义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或签章并在募结合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐明后成效。    《基金合同》的有用期自其成效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自成效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律经管力。 基金托管东说念主各捏有两份，每份具有同等的法律服从。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。        第二十一部分         基金托管公约的内容撮要   一、托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼： 金鹰基金管理有限公司   住所： 广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   法定代表东说念主: 姚文强   成立时候：2002 年 12 月 25 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字【2002】97 号   组织体式：有限使命公司   注册老本：5.102 亿元东说念主民币   策动领域：基金召募；基金销售；资产管理；特定客户资产管理以及中国证 监会许可的其它业务   存续期间：捏续策动   （二）基金托管东说念主   称呼： 中国银行股份有限公司   住所： 北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成立时候： 1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式： 股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   策动领域：汲取东说念主民币进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剪发 行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信拜谒、商量、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构策动与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地执法可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：捏续策动   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据辩论法律律例的礼貌对基金管理东说念主的下列投资运作进 行监督：   本基金的投资领域为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板、存托凭证非常他中国证监会允许基金投资的股票）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、场地政府债、政府支捏机构债、 金融债、企业债、公司债（含证券公司短期公司债）、次级债、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、可转变债券（含可分离走动可转债）、可交换债券等）、 资产支捏证券、债券回购、银行进款（含公约进款、依期进款非常他银行进款）、 同行存单、货币市集用具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会的辩论礼貌）。   本基金可根据法律律例的礼貌参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当 方法后，不错将其纳入投资领域。   本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%(其中，投资于港股通标的股 票的比例不进步股票资产的 50%)。每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货、 股票期权合约需缴纳的走动保证金后，本基金捏有现款或到期日在一年以内的政 府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当方法后可治疗上述投资品种的投资比例。   基金管理东说念主应将拟投资基金的股票库、债券库等各投资品种的具体领域实时 提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据施行情况的变化，对各投资品种的具体 领域给以更新和治疗，并实时文牍基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资领域对 基金的投资进行监督。   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股通标 的股票的比例不进步股票资产的 50%）；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 走动保证金后，本基金应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（消灭家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股所有打算），其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金捏有一家公司发 行的证券（消灭家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股所有打算），不进步该证 券的 10%；   （5）本基金投资于消灭原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的消灭（指消灭信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范畴的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于消灭原始 权益东说念主的种种资产支捏证券，不得进步其种种资产支捏证券所有范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资方法，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购的，本基金所申报的金额不进步本基金的 资产总值，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，在世界银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （12）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （13）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部怒放式基金捏有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；   （14）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合捏有一家上 市公司的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步本基金资产净 值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因 素致使基金不恰当前款所礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （16）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保 捏一致；   （17）本基金参与股指期货、国债期货走动，应当投降下列要求： 净值的 10%；在职何走动日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金 资产净值的 15%； 价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何走动日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得进步 基金捏有的债券总市值的 30%； 打算）占基金资产比例为 60%-95%； 进步上一个走动日基金资产净值的 20%；在职何走动日内，走动（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进步上一走动日基金资产净值的 30%；   （19）本基金参与融资业务后，在职何走动日日终，捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票推广，与境 内上市走动的股票合并打算；   （21）法律律例及中国证监会礼貌的其他投资比例限制。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素 致使基金投资比例不恰当上述礼貌投资比例的，除上述第（2）、                             （9）、                                （15）、                                    （16） 项礼貌的情况外，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行治疗，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例另有礼貌的，从其礼貌。基金管理东说念主应当自基金合 同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的辩论约定。期间， 本基金的投资领域、投资策略应当恰当本基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与检查自本基金合同成效之日起源头。   法律律例或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行恰当方法后，则本基金投资不再受辩论限制或按治疗后的礼貌推广。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的辩论约定。期间，基金的投资领域、投资策略应当恰当基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起源头。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 礼貌为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行恰当方法后，则本基金投资不再受辩论限制，自动投降届时有用的法律律例 或监管礼貌，不需另行召开基金份额捏有东说念主大会。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓吹、施行 附近东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联走动的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，免除捏有东说念主 利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱推广。辩论走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以 裸露。首要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦 董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   （二）基金托管东说念主应根据辩论法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金资产净值打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分配、辩论信息裸露登载基金功绩施展数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主 违反上述约定，应实时教唆基金管理东说念主，基金管理东说念主收到教唆后应实时查对阐明 并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 教唆事项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主教唆的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应实时向中国证监会讲演。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反法律律例、本公约的礼貌， 应当断绝推广，实时教唆基金管理东说念主，并依照法律律例的礼貌实时向中国证监会 讲演。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动方法如故成效的指示违反法律律例、、 本公约礼貌的，应当实时教唆基金管理东说念主，并依照法律律例的礼貌实时向中国证 监会讲演。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在礼貌时候内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 提供辩论数据辛苦和轨制等。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 投降辩论法律律例非常行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履 行本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全扶植基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主打算的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、辩论信息裸露和监督 基金投资运作等行为。 管理、无正大根由未推广或蔓延推广基金管理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信 息等违反法律律例、《基金合同》及本公约辩论礼貌时，应实时以书面体式文牍 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面体式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应依照法律律例的礼貌讲演中国证监会。 关辛苦以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在礼貌时候内恢复基金 管理东说念主并改正。   四、基金财产扶植   （一）基金财产扶植的原则 律律例、《基金合同》及本公约另有礼貌，不得自走运用、责罚、分配基金的任 何财产。 整与孤苦。 外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等辩论礼貌的， 由基金管理东说念主在法依期限内礼聘恰当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事 务所对基金进行验资，并出具验资讲演，出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东说念主扶植和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的扶植和使用。在上述账户开立 和账户辩论信息变更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的辩论辛苦。   （五）基金证券账户、结算备付金账户非常他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限使命公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行为。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的礼貌推广。 的，波及辩论账户的开设、使用的，若无辩论礼貌，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的礼貌。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得参预世界银行间 同行拆借市集的走动履历，并代表基金进行走动；由基金管理东说念主负责向中国东说念主民 银行报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的辩论有价凭证的扶植   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善扶植。基金托管东说念主对其除外机构施行有用附近的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产辩论的首要合同及辩论凭证的扶植   基金托管东说念主按照法律律例扶植由基金管理东说念主代表基金签署的与基金辩论的 首要合同及辩论凭证。基金管理东说念主代表基金签署辩论首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份底本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有礼貌外，基金 管理东说念主在代表基金签署与基金辩论的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上 的底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份底本的原件。首要合同由 基金管理东说念主与基金托管东说念主按礼貌各自扶植期限不少于法律律例的礼貌。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不 得震动。   五、基金资产净值打算和管帐核算   （一）基金资产净值的打算和复核 金份额，基金份额净值是指打算日基金资产净值除以打算日该类基金份额总和后 的价值。 或《基金合同》的礼貌暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、                                《证券投 资基金管帐核算业务一样》非常他法律律例的礼貌。用于基金信息裸露的基金净 值信息由基金管理东说念主负责打算，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日结 束后打算得出当日的该基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主交代净值打算结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给 基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账 方针查对同期进行。 公允价值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈 公允价值的价钱估值。本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户 资产进行估值并裸露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份 额净值。 法、方法以及辩论法律律例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 基金份额净值估值作假。当基金份额净值出现作假时，基金管理东说念主应当立即给以 纠正，并选择合理的措施夺目损失进一步扩大；当计价作假达到基金份额净值的 到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当文牍基金托管东说念主，在报中国证监会 备案的同期实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有礼貌的，按其 礼貌处理。 基金份额捏有东说念主的施行损失，基金管理东说念主交代此承担使命。若基金托管东说念主打算的 净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担使命；若基金托管东说念主打算的净值数 据也不正确，则基金托管东说念主也快活担部分未正确履行复核义务的使命。如果上述 作假形成了基金财产或基金份额捏有东说念主的欠妥得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主 已各自承担了抵偿使命，则基金管理东说念主应负责向欠妥得利之主体主见返还欠妥得 利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则双 方按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 数据作假，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故选择必 要、恰当、合理的措施进行检查，关联词未能发现该作假的，由此形成的基金资产 估值作假，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主 应当积极选择必要的措施减弱或摒除由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的打算结果对外予 以公布，基金托管东说念主不错将辩论情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的消灭记 账方法和管帐处理原则，分别独随即竖立、登记和扶植基金的全套账册，对两边 各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务有规划进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成；《基金合同》成效后，招募说明书的信 息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新招募说明书并登载在 礼貌网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次； 基金居品辛苦概要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更 新基金居品辛苦概要并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产 品辛苦概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金管理东说念主不再更新招募说明书和基金居品辛苦概要。基金管理东说念主应当在每 年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载在礼貌网站上， 并将年度讲演教唆性公告登载在礼貌报刊上。基金管理东说念主应当在上半年收尾之日 起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登载在礼貌网站上，并将中期 讲演教唆性公告登载在礼貌报刊上。基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个工 作日内，编制完成基金季度讲演，将季度讲演登载在礼貌网站上，并将季度讲演 教唆性公告登载在礼貌报刊上。《基金合同》成效不及两个月的，基金管理东说念主可 以不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。     基金管理东说念主应实时完成报表编制，将辩论报表提供给基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后应实时进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主；基金 管理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核辩论报表及讲演。基金托管东说念主在 复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明 原因，进行治疗，治疗以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的讲演 上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行 电子阐明，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公 告之日之前就辩论报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就辩论情况报证监会备案。   六、基金份额捏有东说念主名册的扶植   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和扶植，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别扶植基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 关律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金管理东说念主应将辩论辛苦 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好 性。基金托管东说念主不得将所扶植的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应投降隐秘义务。   七、争议治理方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之方针，不包括香港独特 行政区、澳门独特行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约辩论的争议 可通过友好协商治理。但若自一方书面提议协商治理争议之日起 60 日内争议未 能以协商方式治理的，则任何一方有权将争议提交位于广州的广州仲裁委员会， 并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具 有经管力。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他礼貌。   八、基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何打破。变更后的新公约应当报中国证监会 备案。   （二）托管公约的阻隔   发生以下情况，本托管公约应当阻隔：   （三）基金财产的计帐   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及辩论法律律例的礼貌对本基 金的财产进行计帐。         第二十二部分         对基金份额捏有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管理东说念主将根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   一、基金份额捏有东说念主辛苦寄送   根据客户的需要，为客户发送电子邮件体式的怒放式基金账户阐明书。   （1）基金份额捏有东说念主可登录本公司网站（http://www.gefund.com.cn）查 阅对账单。   （2）本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他约定体式向有辩论方式的 基金份额捏有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额捏有东说念主也不错向本公司定制电 子邮件体式的月度或季度对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网 站或拨打客服热线商量。   先容公司最新动态、投资运作、新址品、国表里金融市集动态和投资契机等。   二、收罗在线服务   通过本基金管理东说念主网站的客户服务信箱，投资者不错完了在线商量、投诉、 建议和寻求种种匡助。   基金管理东说念主网站提供了基金公告、投资资讯、答理刊物、基金学问等种种信 息，投资者不错根据各自的使用习尚颠倒绵薄的自行查询或信息定制。   基金管理东说念主网站为投资者提供基金账户查询、走动明细查询、修改查询密码 等服务。   公司网址：http://www.gefund.com.cn   电子信箱：csmail@gefund.com.cn   三、信息定制服务   基金管理东说念主还可为基金投资者提供通过基金管理东说念主网站、客户服务中心提交 信息定制苦求，基金管理东说念主通过手机短讯、E-MAIL 和公司微信平台依期为客户 发送所定制的信息，内容包括：每笔走动阐明、每月账户余额、基金净值查询等。   四、网上走动服务   投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回等走动及进行信息查询。投资者 也可通过基金管理东说念主网上直销平台（公司网址：http://www.gefund.com.cn）办 理开户、认购、申购、赎回等业务。投资者在选用网上走动服务之前，请向辩论 机构商量。   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心自动语音系统提供 7×24 小时走动情况、基金账户余额、基金居品 与服务等信息查询。   招呼中心东说念主工座次每个走动日 9：00-11:30，13:00-17：00 为投资者提供服 务，投资者不错通过该热线获取业务商量，信息查询，服务投诉，信息定制，资 料修改等专项服务。   客服电话：4006135888   六、投诉受理   投资者不错拨打金鹰基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮 件等方式，对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不成实时回 复的投诉，基金管理东说念主承诺在 2 个办事日之内对投资者的投诉作念出回复。对于非 办事日提议的投诉，基金管理东说念主将在顺延的办事日当日进行回复。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法结实的内容，可通过上述方式 辩论本公司。本招募说明书与基金合同、基金托管公约不一致的，以基金合同、 基金托管公约为准。请确保投资前，您/贵机构如故全面结实了本招募说明书、 居品辛苦概要、基金合同、基金托管公约等辩论法律文献。         第二十三部分          其他应裸露事项 （一）基金信息裸露明细 序号        公告事项                法定裸露方式     法定裸露日历      金鹰基金管理有限公司对于旗下部分       限公司费率优惠行为的公告      针对近期有作恶东说念主员假冒金鹰基金名       义进行 罪人证券行为的声明      金鹰基金管理有限公司旗下部分基金      新增上海攀赢基金销售有限公司为代      销机构并通畅基金转变、基金定投业         务及费率优惠的公告      金鹰基金管理有限公司旗下基金      金鹰期间前锋夹杂型证券投资基金      金鹰基金管理有限公司旗下部分基金      新增上海中正达广基金销售有限公司      为代销机构并通畅基金转变、基金定        投业务及费率优惠的公告      金鹰基金管理有限公司对于治疗旗下           事项的公告      金鹰基金管理有限公司对于旗下部分      司代销机构费率优惠行为的公告      金鹰基金管理有限公司旗下部分基金      新增华西证券股份有限公司为代销机      构并通畅基金转变、基金定投业务及          费率优惠的公告      金鹰基金管理有限公司对于旗下部分        机构费率优惠行为的公告      金鹰基金管理有限公司旗下基金      金鹰期间前锋夹杂型证券投资基金      金鹰基金管理有限公司部分基金新增      乾说念基金销售有限公司为代销机构并      通畅基金转变、基金定投业务及费率           优惠的公告      金鹰期间前锋夹杂型证券投资基金      金鹰基金管理有限公司旗下基金      金鹰基金管理有限公司部分基金新增      上海国信嘉利基金销售有限公司为代      销机构并通畅基金转变、基金定投业         务及费率优惠的公告      金鹰期间前锋夹杂型证券投资基金            料概要更新      金鹰期间前锋夹杂型证券投资基金            料概要更新      金鹰基金管理有限公司对于旗下部分       代销机构费率优惠行为的公告      金鹰基金管理有限公司部分基金新增      上海云湾基金销售有限公司为代销机      构并通畅基金转变、基金定投业务及          费率优惠的公告      金鹰期间前锋夹杂型证券投资基金      金鹰基金管理有限公司旗下基金      金鹰基金管理有限公司对于旗下部分        机构费率优惠行为的公告      金鹰基金管理有限公司部分基金新增      上海汇付基金销售有限公司为代销机                              证监会礼貌媒介   2024 年 8 月 6 日          费率优惠的公告      金鹰基金管理有限公司对于旗下部分      基金的销售机构由北京中植基金销售      有限公司变更为华源证券股份有限公            司的公告      金鹰基金管理有限公司对于旗下部分        机构费率优惠行为的公告      金鹰期间前锋夹杂型证券投资基金       金鹰基金管理有限公司旗下基金 （二）其它应教唆的关键事项  无。    第二十四部分    招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上 述文献复制件或复印件。投资者也可在基金管理东说念主指定的网站上进行查阅。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。           第二十五部分          备查文献   （一）本基金备查文献包括下列文献：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主处，供公众查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。                              金鹰基金管理有限公司

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